ವ್ಯಾಪಾರದ ಟರ್ಮಿನಲ್ ದುರ್ಬಳಕೆ, ಕ್ರಾಸ್-ಎಂಟಿಟಿ ಎಪಿ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳಿಗಾಗಿ ಸೆಬಿ ಒರ್ಟೆಮ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸುತ್ತದೆ

ಈ ಆದೇಶವು ವ್ಯಾಪಾರ ಟರ್ಮಿನಲ್ಗಳ ದುರುಪಯೋಗಕ್ಕೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆ ಮತ್ತು ಅದರ ಅಧಿಕೃತ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ (ಎಪಿ) ಕಡ್ಡಾಯ ತಪಾಸಣೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸಲು ವಿಫಲವಾದ ಆರೋಪದ ಮೇಲೆ ನೋಂದಾಯಿತ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ ಒರ್ಟೆಮ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿ ನೀಡಿದ ತೀರ್ಪನ್ನು ತಿಳಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಒರ್ಟೆಮ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಪ್ಯಾನ್-ಎಎಎಸಿಒ3435ಸಿ); ಆಶಿಶ್ ರುಸ್ತಗಿ (ಅಧಿಕೃತ ವ್ಯಕ್ತಿ); ಟ್ವಿಂಕಲ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಕನ್ಸಲ್ಟೆಂಟ್ಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್; ಸಂದೀಪ್ ಕುಮಾರ್ ಸಿನ್ಹಾ; ಮನೀಶ್ ರುಸ್ತಗಿ

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಸೆಬಿ ಏಪ್ರಿಲ್ 2023ರಿಂದ ನವೆಂಬರ್ 2024ರವರೆಗೆ ಎನ್. ಎಸ್. ಇ. ಯೊಂದಿಗೆ ಜಂಟಿಯಾಗಿ ವಿಷಯಾಧಾರಿತ ತಪಾಸಣೆಯನ್ನು ನಡೆಸಿತು.
• ಅಧಿಕೃತ ಉದ್ಯೋಗಿಗಳನ್ನು ಹೊರತುಪಡಿಸಿ ಬೇರೆ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು (ವಿಶೇಷವಾಗಿ ಸಂದೀಪ್ ಕುಮಾರ್ ಸಿನ್ಹಾ ಮತ್ತು ಮನೀಶ್ ರುಸ್ತಗಿ) ವ್ಯಾಪಾರ ಟರ್ಮಿನಲ್ಗಳನ್ನು ದುರುಪಯೋಗಪಡಿಸಿಕೊಂಡಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಕಳೆದ 3 ವರ್ಷಗಳಲ್ಲಿ ಒರ್ಟೆಮ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ತನ್ನ ಅಧಿಕೃತ ವ್ಯಕ್ತಿಯನ್ನು (ಆಶಿಶ್ ರುಸ್ತಗಿ) ಪರಿಶೀಲಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಪೂರ್ವ-ಆದೇಶ ದೃಢೀಕರಣ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಮತ್ತು ಎ. ಪಿ. ಯ ಸೂಚನಾ ಫಲಕದಲ್ಲಿ ದಾರಿತಪ್ಪಿಸುವ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸದಿರುವುದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ತೀರ್ಪು ನೀಡುವ ಅಧಿಕಾರಿಯನ್ನು ನವೆಂಬರ್ 20,2025 ರಂದು ನೇಮಿಸಲಾಯಿತು ಮತ್ತು ಡಿಸೆಂಬರ್ 29,2025 ರಂದು ಶೋ ಕಾಸ್ ನೋಟಿಸ್ ನೀಡಲಾಯಿತು.
• ಒರ್ಟೆಮ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ 2026ರ ಜನವರಿ 28ರಂದು ಉತ್ತರವನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿತು ಮತ್ತು ವೈಯಕ್ತಿಕ ವಿಚಾರಣೆಯನ್ನು 2026ರ ಫೆಬ್ರವರಿ 24ರಂದು ನಡೆಸಲಾಯಿತು.
• ಸೆಬಿ (ಸತ್ತಾಕ್ ಬರ್ನ್ಸ್) ರೇಗಿನ್ಸ್, 1992 ಆರ್ ರೇಗಿನ್ಸ್ 26 (xix) ಮತ್ತು ನೀವು ಸಂಧಾನ II ಆರ್ ನೀತಿ ಸ್ಲಾಭಿನ್ಸ್ ಮತ್ತು ಸ್ಲಾಭಿನ್ಸ್.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಒದಗಿಸಲಾದ ಪಠ್ಯವನ್ನು ಮೊಟಕುಗೊಳಿಸಲಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಇದು ಅಂತಿಮ ದಂಡದ ಮೊತ್ತವನ್ನು ಅಥವಾ ತೀರ್ಪು ನೀಡುವ ಅಧಿಕಾರಿಯ ಅಂತಿಮ ತೀರ್ಮಾನವನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿರುವುದಿಲ್ಲ.
• ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಅವಧಿಯು ಗಮನಾರ್ಹ ಅವಧಿಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು (ಏಪ್ರಿಲ್ 2023 ರಿಂದ ನವೆಂಬರ್ 2024 ರವರೆಗೆ).
• ಈ ಪ್ರಕರಣವು ವೈಯಕ್ತಿಕ ಎಪಿ (ಆಶಿಶ್ ರುಸ್ತಗಿ) ಸಂಬಂಧಿತ ಕಂಪನಿಯ (ಟ್ವಿಂಕಲ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಕನ್ಸಲ್ಟೆಂಟ್ಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್) ಮೂಲಸೌಕರ್ಯವನ್ನು ಬಳಸಿಕೊಂಡು ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಿದ್ದ ಕ್ರಾಸ್-ಎಂಟಿಟಿ ಸಂಬಂಧಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿರುತ್ತದೆ.