ಮುಂಚೂಣಿ ವಹಿವಾಟುಗಳಿಂದ ಮೂವರು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಗಳಿಸಿದ 6.08 ಕೋಟಿ ನಿವ್ವಳ ಲಾಭವನ್ನು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಕೊಂಡಿದೆ.

ರಾಜೇಶ್ ಎಕ್ಸ್ಪೋರ್ಟ್ಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ನಲ್ಲಿ ವಹಿವಾಟುಗಳು ಮುಂಚೂಣಿಯಲ್ಲಿವೆ ಎಂಬ ಆರೋಪದ ತನಿಖೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಸೆಬಿ ವಿನಂತಿಸಿದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಒದಗಿಸಲು ಅಥವಾ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸಲು ಮೂವರು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ ವೈಫಲ್ಯವನ್ನು ಈ ಆದೇಶವು ಪರಿಹರಿಸುತ್ತದೆ. ತನಿಖೆಗೆ ಸಹಕರಿಸದ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 11ಸಿ (3) ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ನವನೀತ್ ಗಡೋಯಾ, ಚಿರಂಗಿ ಐರಿಷ್ ಶಾ ಮತ್ತು ಸುರಭಿ ಅಗರ್ ವಾಲ್

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ತನಿಖಾ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ವಿನಂತಿಸಿದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಒದಗಿಸಲು ಅಥವಾ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸಲು ವಿಫಲವಾಗುವ ಮೂಲಕ ನೋಟಿಸ್ಗಳು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 11ಸಿ (3) ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಈ ತನಿಖೆಯು ಜನವರಿ 1,2023ರಿಂದ ಅಕ್ಟೋಬರ್ 31,2023ರವರೆಗಿನ ಅವಧಿಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು, ಇದರಲ್ಲಿ ಎನ್. ಎಸ್. ಇ. ಯ ಈಕ್ವಿಟಿ ವಿಭಾಗದಲ್ಲಿ 38 ಆಪಾದಿತ ಮುಂಚೂಣಿ ಪ್ರಕರಣಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು.
• ತನಿಖೆಯ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ರಾಜೇಶ್ ಎಕ್ಸ್ಪೋರ್ಟ್ಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ನಲ್ಲಿನ ಹಗಲಿನ ವಹಿವಾಟಿನಿಂದ ನೋಟಿಸ್ಗಳು 184 ರೂ. ಗಳ ನಿವ್ವಳ ಲಾಭವನ್ನು ಗಳಿಸಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• 2026ರ ಮೇ 5ರಂದು ಯಾವುದೇ ನೋಟಿಸ್ಗಳು ವಿಚಾರಣೆಗೆ ಹಾಜರಾಗದ ಕಾರಣ ಅಥವಾ ಶೋ ಕಾಸ್ ನೋಟಿಸ್ಗೆ ಪ್ರತಿಕ್ರಿಯೆಯನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸದ ಕಾರಣ ಈ ವಿಷಯವನ್ನು ಏಕಪಕ್ಷೀಯವಾಗಿ ಮುಂದೂಡಲಾಯಿತು.
• ನೋಟೀಸಿ 1 (ನವನೀತ್ ಗಡೋಯಾ) ಅನೇಕ ಸಮನ್ಸ್ಗಳು ಮತ್ತು ಇಮೇಲ್ಗಳಿಗೆ ಪ್ರತಿಕ್ರಿಯಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲರಾಗಿದ್ದಾರೆ, ಆದರೆ ನೋಟೀಸಿ 2 ಮತ್ತು 3 ಆರಂಭದಲ್ಲಿ ತಪ್ಪಾದ ಅಥವಾ ಅಸ್ಪಷ್ಟ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಆಗಾಗ್ಗೆ ಕರೆ ದಾಖಲೆಗಳು, ಬ್ಯಾಂಕ್ ವಹಿವಾಟುಗಳು ಮತ್ತು ಒಂದೇ ರೀತಿಯ ಎಂಎಸಿ ಐಡಿ/ಐಪಿ ವಿಳಾಸಗಳ ಮೂಲಕ ನೋಟಿಸ್ಗಳು ಪರಸ್ಪರ ಸಂಪರ್ಕ ಹೊಂದಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಮಾರಿಷಸ್ ಮೂಲದ ವಿದೇಶಿ ಬಂಡವಾಳ ಹೂಡಿಕೆದಾರರ (ಎಫ್. ಪಿ. ಐ.) ವ್ಯವಹಾರಗಳು ಮುಂಚೂಣಿಯಲ್ಲಿವೆ ಎಂದು ಹೇಳಲಾಗುವ'ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್'ಗಳಲ್ಲಿ ಒಬ್ಬರು.
• ತನಿಖೆಯ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ 38 ವಿಶಿಷ್ಟ ಷೇರುಗಳಲ್ಲಿ ಹಗಲಿನ ವಹಿವಾಟಿನಿಂದ ನೋಟುಗಳು ಗಳಿಸಿದ ಒಟ್ಟು ನಿವ್ವಳ ಲಾಭ ರೂ. 6,07,87, 599.80 ಆಗಿತ್ತು.