ಮುಂಚೂಣಿ ಪ್ರಕರಣದಲ್ಲಿ ₹ 1.99 ಕೋಟಿ ಜಪ್ತಿ ಮಾಡಿದ ಸೆಬಿ

ಕ್ಲೈಂಟ್ ಆದೇಶಗಳಿಗೆ ಮುಂಚಿತವಾಗಿ ವ್ಯಾಪಾರ ಮಾಡಲು ಗುಂಪು ಕುಟುಂಬ ಸದಸ್ಯರ ಖಾತೆಗಳನ್ನು ಬಳಸಿಕೊಂಡಿದೆ ಎಂಬ ಆರೋಪಗಳು ಮತ್ತು ಕಾರಣ ತೋರಿಸು ನೋಟಿಸ್ಗಳು ಮತ್ತು ವಿಚಾರಣೆಗಳು ಸೇರಿದಂತೆ ಕೈಗೊಂಡ ಕಾರ್ಯವಿಧಾನದ ಕ್ರಮಗಳನ್ನು ಇದು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಪ್ರಿಜೇಶ್ ಕುರಾನಿ, ನವನೀತ್ ಗಡೋಯಾ, ಭಾರತಿ ನವನೀತ್ ಗಡೋಯಾ, ರೇಖಾ ಅರುಣ್ ಕುರಾನಿ, ಧಾರಿನಿ ಕುರಾನಿ, ವಿಲ್ಪಾ ವೋರಾ ಮತ್ತು ಪ್ರಣವ್ ವೋರಾ.

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್ (ಅನಸ್ಟಪ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್) ನ ಮುಂಚೂಣಿ ವಹಿವಾಟುಗಳ ಮೂಲಕ ನೋಟಿಸ್ಗಳು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 12 ಎ ಮತ್ತು ಪಿಎಫ್ ಯುಟಿಪಿ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• 2ರಿಂದ 5ರವರೆಗಿನ ನೋಟೀಸಿಗಳು ತಮ್ಮ ವ್ಯಾಪಾರ ಖಾತೆಗಳನ್ನು 1ನೇ ನೋಟೀಸಿಗೆ ಎರವಲು ನೀಡಿ, ಅವುಗಳನ್ನು'ಹೇಸರಗತ್ತೆ ಖಾತೆಗಳಾಗಿ'ಬಳಸಿ 1.99 ಕೋಟಿ ರೂಪಾಯಿಗಳ ಕಾನೂನುಬಾಹಿರ ಲಾಭವನ್ನು ಗಳಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ನೋಟಿಸ್ದಾರರು 6 ಮತ್ತು 7 ಮಾಹಿತಿ ವಾಹಕಗಳಾಗಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಿದ್ದು, ನೋಟಿಸ್ದಾರರು 7 ಕ್ಲೈಂಟ್ನೊಂದಿಗೆ ಸಮನ್ವಯ ಸಾಧಿಸುತ್ತಾರೆ ಮತ್ತು ಸಾರ್ವಜನಿಕವಲ್ಲದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು 1ಕ್ಕೆ ರವಾನಿಸುತ್ತಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳಲ್ಲಿ ವಹಿವಾಟು ನಡೆಸುವುದನ್ನು ನಿಷೇಧಿಸಲು ಮತ್ತು ಕಾನೂನುಬಾಹಿರ ಲಾಭಗಳನ್ನು ಕಸಿದುಕೊಳ್ಳಲು ನಿರ್ದೇಶನಗಳನ್ನು ಕೋರಿ ಸೆಬಿ 2025ರ ಅಕ್ಟೋಬರ್ 06ರಂದು ಶೋ ಕಾಸ್ ನೋಟಿಸ್ (ಎಸ್. ಸಿ. ಎನ್) ಅನ್ನು ಹೊರಡಿಸಿತು.
• 1, 6, ಮತ್ತು 7 ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ವಿಚಾರಣೆಗಳಲ್ಲಿ ಭಾಗವಹಿಸಿದರು ಮತ್ತು ಪ್ರತ್ಯುತ್ತರಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿದರು ಎಂದು ದಾಖಲೆಯು ದಾಖಲಿಸುತ್ತದೆ, ಆದರೆ 2-5 ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಸೀಮಿತ ಭಾಗವಹಿಸುವಿಕೆಯನ್ನು ಹೊಂದಿದ್ದರು ಅಥವಾ ಲಿಖಿತ ಉತ್ತರಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲಿಲ್ಲ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• 2ರಿಂದ 5ರವರೆಗಿನ ನೋಟಿಸ್ದಾರರ ಖಾತೆಗಳ ಮೂಲಕ ವಹಿವಾಟು ನಡೆಸಿ 1.99 ಕೋಟಿ ರೂಪಾಯಿಗಳ ಅಕ್ರಮ ಲಾಭವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ತನಿಖೆಯ ಅವಧಿಯು 95 ಆಪಾದಿತ ಮುಂಚೂಣಿ ಪ್ರಕರಣಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿದ್ದು, ಒಟ್ಟು ವಹಿವಾಟು ಮೌಲ್ಯ ರೂ. 94.77 ಕೋಟಿ ಆಗಿದೆ.
• ನೋಟೀಸುಗಳು ಪ್ರಾಥಮಿಕವಾಗಿ ಕುಟುಂಬದ ಸದಸ್ಯರಾಗಿದ್ದು, 2ರಿಂದ 5ರಷ್ಟು ನೋಟೀಸುದಾರರು ಮುಖ್ಯ ಶಂಕಿತ, ನೋಟೀಸಿ 1ರ ಸಂಬಂಧಿಕರಾಗಿದ್ದಾರೆ.