ಹೂಡಿಕೆ ನಿರ್ಧಾರಗಳ ಹೊರಗುತ್ತಿಗೆ ಆರೋಪದ ಮೇಲೆ ಫಸ್ಟ್ ಗ್ಲೋಬಲ್ ಫೈನಾನ್ಸ್ ವಿರುದ್ಧ ಸೆಬಿ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶ ಹೊರಡಿಸಿದೆ

ಇದು ಫಸ್ಟ್ ಗ್ಲೋಬಲ್ ಫೈನಾನ್ಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಪೋರ್ಟ್ಫೋಲಿಯೋ ಮ್ಯಾನೇಜರ್) ಮತ್ತು ಇಬ್ಬರು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ ತಪಾಸಣೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿಯ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವಾಗಿದ್ದು, ಸಂಸ್ಥೆಯು ಪ್ರಮುಖ ಹೂಡಿಕೆ ನಿರ್ಧಾರಗಳನ್ನು ಮೂರನೇ ವ್ಯಕ್ತಿಗೆ ಹೊರಗುತ್ತಿಗೆ ನೀಡಿದೆ ಮತ್ತು ತಪ್ಪುದಾರಿಗೆಳೆಯುವ ಕಾರ್ಯಕ್ಷಮತೆಯ ಹಕ್ಕುಗಳನ್ನು ಮಾಡಿದೆ ಎಂಬ ಆರೋಪಗಳನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಫಸ್ಟ್ ಗ್ಲೋಬಲ್ ಫೈನಾನ್ಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಶ್ರೀಮತಿ ದೇವಿನಾ ಮೆಹ್ರಾ, ಶ್ರೀ ನೀರಜ್ ಖನ್ನಾ

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಸೆಬಿ ಡಿಸೆಂಬರ್ 5 ರಿಂದ 9,2022 ರವರೆಗೆ ಸ್ಥಳದಲ್ಲೇ ತಪಾಸಣೆ ನಡೆಸಿತು ಮತ್ತು ಏಪ್ರಿಲ್ 1,2021 ರಿಂದ ಡಿಸೆಂಬರ್ 31,2023 ರವರೆಗಿನ ಅವಧಿಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡ ವಿಧಿವಿಜ್ಞಾನದ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನೆಯನ್ನು ನಡೆಸಿತು.
• ಫಸ್ಟ್ ಗ್ಲೋಬಲ್ ಫೈನಾನ್ಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಎಫ್ಜಿಎಫ್) ಆಲ್ಗೋ ಒನ್ ಎಐ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ಗೆ ಕೋರ್ ಪೋರ್ಟ್ಫೋಲಿಯೋ ನಿರ್ವಹಣಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ಹೊರಗುತ್ತಿಗೆ ನೀಡಿದೆ ಮತ್ತು ಆಲ್ಗೋ ಒನ್ ಸಿಬ್ಬಂದಿಯ, ವಿಶೇಷವಾಗಿ ಶ್ರೀ ಅಚಿನ್ ಅಗರವಾಲ್ ಅವರ ಸಲಹೆಯ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಫಂಡ್ಗಳನ್ನು ಹೂಡಿಕೆ ಮಾಡಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಎಫ್ಜಿಎಫ್ ದಾರಿತಪ್ಪಿಸುವ ಮತ್ತು ಉತ್ಪ್ರೇಕ್ಷಿತ ಮಾರ್ಕೆಟಿಂಗ್ ಹಕ್ಕುಗಳನ್ನು ಪ್ರಸಾರ ಮಾಡಿದೆ ಮತ್ತು ಕಾರ್ಯಕ್ಷಮತೆಯ ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಗಳಿಗೆ ಅಸಮಂಜಸವಾದ ವಿಧಾನಗಳನ್ನು ಬಳಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಈ ಆದೇಶವು ಸೆಬಿ (ಪೋರ್ಟ್ಫೋಲಿಯೋ ಮ್ಯಾನೇಜರ್ಗಳು) ನಿಯಮಗಳು, 2020ರ ನಿಯಂತ್ರಣ 24 (10) ಮತ್ತು ಪೋರ್ಟ್ಫೋಲಿಯೋ ಮ್ಯಾನೇಜರ್ಗಳಿಗಾಗಿ ಸೆಬಿ ಮಾಸ್ಟರ್ ಸರ್ಕ್ಯುಲರ್ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲೇಖಿಸುತ್ತದೆ.
• ಹೊರಗುತ್ತಿಗೆ ನೀಡುವುದನ್ನು ನಿಲ್ಲಿಸಲು, ದಾರಿತಪ್ಪಿಸುವ ಜಾಹೀರಾತುಗಳನ್ನು ತೆಗೆದುಹಾಕಲು ಮತ್ತು ಹೊಸ ವ್ಯವಹಾರವನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸುವುದನ್ನು ನಿರ್ಬಂಧಿಸಲು ನಿರ್ದೇಶನಗಳನ್ನು ಪ್ರಸ್ತಾಪಿಸಿ, 2026ರ ಜನವರಿ 28ರಂದು ಶೋ ಕಾಸ್ ನೋಟಿಸ್ ನೀಡಲಾಯಿತು.
• ನೋಟಿಸ್ಗಳು ಮಾರ್ಚ್ 13,2026, ಏಪ್ರಿಲ್ 15,2026 ಮತ್ತು ಮೇ 6,2026 ರಂದು ಉತ್ತರಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿದವು ಮತ್ತು ಏಪ್ರಿಲ್ 16,2026 ರಂದು ವೈಯಕ್ತಿಕ ವಿಚಾರಣೆಗೆ ಹಾಜರಾದವು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಈ ಆದೇಶವು ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವಾಗಿದ್ದು, ಪಠ್ಯದಲ್ಲಿ ವಿವರಿಸಲಾದ ವಿಚಾರಣೆ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯ ಮುಕ್ತಾಯವನ್ನು ಸೂಚಿಸುತ್ತದೆ.
• ತಪಾಸಣೆಯ ಅವಧಿಯು ಸುಮಾರು ಎರಡೂವರೆ ವರ್ಷಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು (ಏಪ್ರಿಲ್ 2021ರಿಂದ ಡಿಸೆಂಬರ್ 2023ರವರೆಗೆ).
• ಆಲ್ಗೋ ಒನ್ ಜೊತೆಗಿನ ತಮ್ಮ ಸಂಬಂಧವು ತಂತ್ರಜ್ಞಾನ ಸಮಾಲೋಚನೆಗೆ ಸೀಮಿತವಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆ ನಿರ್ಧಾರಗಳು ಎಫ್ಜಿಎಫ್ನ ಆಂತರಿಕ ಹೂಡಿಕೆ ಸಮಿತಿಯ ಬಳಿ ಉಳಿದಿವೆ ಎಂದು ನೋಟಿಸ್ಗಳು ವಾದಿಸಿದವು.