ಸನ್ಬುನ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ಸ್ನ ಮಾಲೀಕ ಶ್ರೀ ನಿಶಾನ್ ಸಿಂಗ್ ಅವರ ಆದೇಶ

ಈ ಆದೇಶವು ಶ್ರೀ ನಿಶಾನ್ ಸಿಂಗ್ ಅವರು ನೋಂದಾಯಿಸದ ಪೋರ್ಟ್ಫೋಲಿಯೋ ನಿರ್ವಹಣಾ ಸೇವೆಗಳನ್ನು (ಪಿಎಂಎಸ್) ಒದಗಿಸಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ಸೆಬಿ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯನ್ನು ಪರಿಹರಿಸುತ್ತದೆ. ಇದು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಪೀಲ್ ಟ್ರಿಬ್ಯೂನಲ್ (ಎಸ್ಎಟಿ) ನಿಂದ ಕಸ್ಟಡಿ ಮತ್ತು ವಿಧಿವಿಜ್ಞಾನ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನೆಯ ನಂತರ ಈ ಸೇವೆಗಳಿಗಾಗಿ ಸಂಗ್ರಹಿಸಿದ ಮೊತ್ತದ ಮರುಮೌಲ್ಯಮಾಪನವನ್ನು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ.

ಶ್ರೀ ನಿಶಾನ್ ಸಿಂಗ್ (ಸನ್ಬುನ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ಸ್ ಮತ್ತು ಸನ್ಬುನ್ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಹೆಡ್ಜ್ ಫಂಡ್ನ ಮಾಲೀಕ)

• ನೋಂದಾಯಿಸದ ಪಿ. ಎಂ. ಎಸ್. ಅನ್ನು ಒದಗಿಸುವ ಮೂಲಕ ಅಧಿಸೂಚನೆಯು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 12 (1) ಮತ್ತು ಸೆಬಿ (ಪೋರ್ಟ್ಫೋಲಿಯೋ ಮ್ಯಾನೇಜರ್) ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಸ್, 2020 ರ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ 3 ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಪೀಲ್ ಟ್ರಿಬ್ಯೂನಲ್ (ಎಸ್ಎಟಿ) ಸೆಬಿಯ ಆರಂಭಿಕ ಸಂಶೋಧನೆಗಳನ್ನು ಎತ್ತಿಹಿಡಿದಿದೆ ಆದರೆ ಸ್ವೀಕರಿಸಿದ ಹಣದ ಪ್ರಮಾಣ ಮತ್ತು ನಿಷೇಧದ ಅವಧಿಯ ಮರುಮೌಲ್ಯಮಾಪನಕ್ಕಾಗಿ ವಿಷಯವನ್ನು ರವಾನಿಸಿದೆ.
• ಎರಡು ಎಚ್. ಡಿ. ಎಫ್. ಸಿ. ಬ್ಯಾಂಕ್ ಖಾತೆಗಳಲ್ಲಿ ಪಿ. ಎಂ. ಎಸ್-ಸಂಬಂಧಿತ ರಶೀದಿಗಳನ್ನು ಮೌಲ್ಯಮಾಪನ ಮಾಡಲು ಪ್ಯಾನೆಲ್ ಮಾಡಲಾದ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧಕರು 2025ರ ಜುಲೈ 16ರಂದು ವಿಧಿವಿಜ್ಞಾನದ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನಾ ವರದಿಯನ್ನು (ಎಫ್. ಎ. ಆರ್.) ನಡೆಸಿದರು.
• ಸಾಕಷ್ಟು ದಾಖಲೆಗಳ ಕೊರತೆ ಮತ್ತು ಅಪೂರ್ಣ ವಿಧಾನದಿಂದಾಗಿ ಎಫ್. ಎ. ಆರ್. ಸಂಶೋಧನೆಗಳು ಅನಿಶ್ಚಿತವೆಂದು ಸೆಬಿ ಪರಿಗಣಿಸಿತು, ಇದು ಪಿ. ಎಂ. ಎಸ್. ಮೊತ್ತದ ಮರು ಲೆಕ್ಕಾಚಾರಕ್ಕೆ ಕಾರಣವಾಯಿತು.
• ಸೆಬಿ ಪಿ. ಎಂ. ಎಸ್ ಚಟುವಟಿಕೆಗಾಗಿ ಸಂಗ್ರಹಿಸಿದ ಮೊತ್ತವನ್ನು ರೂ. <ಐ. ಡಿ. 6>, <ಐ. ಡಿ. 1> ಎಂದು ಮರು ಲೆಕ್ಕಾಚಾರ ಮಾಡಿತು, ಸಂಬಂಧವಿಲ್ಲದ ಸಾಲಗಳಾದ ರೂ. <ಐ. ಡಿ. 4>, <ಐ. ಡಿ. 2> ಅನ್ನು ಒಟ್ಟು ಸಾಲಗಳಾದ ರೂ. <ಐ. ಡಿ. 5>, <ಐ. ಡಿ. 3> ನಿಂದ ಹೊರತುಪಡಿಸಿ.
• ಸೂಚನಾರ್ಥಿಯ ಅಧಿಕೃತ ಪ್ರತಿನಿಧಿಗಳು ಮುಚ್ಚುವಿಕೆಯನ್ನು ತ್ವರಿತಗೊಳಿಸಲು ಎಫ್. ಎ. ಆರ್. ನಲ್ಲಿ ಬಂದ ಮೊತ್ತವನ್ನು (ರೂ. 82,65, <ಐ. ಡಿ. 1>) ಮರುಪಾವತಿಸಲು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡರು, ಆದರೆ ನಂತರ ಎಫ್. ಎ. ಆರ್. ನ ಸಂಶೋಧನೆಗಳನ್ನು ಸೆಬಿಯ ಮರುಗಣನೆಯ ಮೇಲೆ ಪರಿಗಣಿಸಲು ಪ್ರಯತ್ನಿಸಿದರು.
• ಫೆಬ್ರವರಿ ಮತ್ತು ಮೇ 2026ರ ನಡುವೆ ಅನೇಕ ವೈಯಕ್ತಿಕ ವಿಚಾರಣೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸಲಾಯಿತು, ಎಫ್. ಎ. ಆರ್. ಸಂಶೋಧನೆಗಳ ಪ್ರಕಾರ ಹಣವನ್ನು ಮರುಪಾವತಿಸಲು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡ ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಮತ್ತು ಅವರ ತಾಯಿ 2026ರ ಮೇ 11ರಂದು ಹಾಜರಾದರು.

ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.

ಮೂಲ ದಾಖಲೆ