ನೋಂದಾಯಿಸದ ಪಿ. ಎಂ. ಎಸ್. ಪೂರೈಕೆದಾರರ ಖಾತೆಗಳಲ್ಲಿ ₹1 ಕೋಟಿ ಪತ್ತೆ ಮಾಡಿದ ಸೆಬಿ

ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮೇಲ್ಮನವಿ ನ್ಯಾಯಮಂಡಳಿ (ಎಸ್. ಎ. ಟಿ.) ಯಿಂದ ಕಸ್ಟಡಿ ಮತ್ತು ವಿಧಿವಿಜ್ಞಾನ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನೆಯ ನಂತರ ಈ ಸೇವೆಗಳಿಗಾಗಿ ಸಂಗ್ರಹಿಸಿದ ಮೊತ್ತದ ಮರುಮೌಲ್ಯಮಾಪನವನ್ನು ಇದು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಶ್ರೀ ನಿಶಾನ್ ಸಿಂಗ್ (ಸನ್ಬುನ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ಸ್ ಮತ್ತು ಸನ್ಬುನ್ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಹೆಡ್ಜ್ ಫಂಡ್ನ ಮಾಲೀಕ)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ನೋಂದಾಯಿಸದ ಪಿ. ಎಂ. ಎಸ್. ಅನ್ನು ಒದಗಿಸುವ ಮೂಲಕ ಅಧಿಸೂಚನೆಯು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 12 (1) ಮತ್ತು ಸೆಬಿ (ಪೋರ್ಟ್ಫೋಲಿಯೋ ಮ್ಯಾನೇಜರ್) ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಸ್, 2020 ರ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ 3 ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಪೀಲ್ ಟ್ರಿಬ್ಯೂನಲ್ (ಎಸ್ಎಟಿ) ಸೆಬಿಯ ಆರಂಭಿಕ ಸಂಶೋಧನೆಗಳನ್ನು ಎತ್ತಿಹಿಡಿದಿದೆ ಆದರೆ ಸ್ವೀಕರಿಸಿದ ಹಣದ ಪ್ರಮಾಣ ಮತ್ತು ನಿಷೇಧದ ಅವಧಿಯ ಮರುಮೌಲ್ಯಮಾಪನಕ್ಕಾಗಿ ವಿಷಯವನ್ನು ರವಾನಿಸಿದೆ.
• ಎರಡು ಎಚ್. ಡಿ. ಎಫ್. ಸಿ. ಬ್ಯಾಂಕ್ ಖಾತೆಗಳಲ್ಲಿ ಪಿ. ಎಂ. ಎಸ್-ಸಂಬಂಧಿತ ರಶೀದಿಗಳನ್ನು ಮೌಲ್ಯಮಾಪನ ಮಾಡಲು ಪ್ಯಾನೆಲ್ ಮಾಡಲಾದ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧಕರು 2025ರ ಜುಲೈ 16ರಂದು ವಿಧಿವಿಜ್ಞಾನದ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನಾ ವರದಿಯನ್ನು (ಎಫ್. ಎ. ಆರ್.) ನಡೆಸಿದರು.
• ಸಾಕಷ್ಟು ದಾಖಲೆಗಳ ಕೊರತೆ ಮತ್ತು ಅಪೂರ್ಣ ವಿಧಾನದಿಂದಾಗಿ ಎಫ್. ಎ. ಆರ್. ಸಂಶೋಧನೆಗಳು ಅನಿಶ್ಚಿತವೆಂದು ಸೆಬಿ ಪರಿಗಣಿಸಿತು, ಇದು ಪಿ. ಎಂ. ಎಸ್. ಮೊತ್ತದ ಮರು ಲೆಕ್ಕಾಚಾರಕ್ಕೆ ಕಾರಣವಾಯಿತು.
• ಸೆಬಿ ಪಿ. ಎಂ. ಎಸ್ ಚಟುವಟಿಕೆಗಾಗಿ ಸಂಗ್ರಹಿಸಿದ ಮೊತ್ತವನ್ನು ರೂ. <ಐ. ಡಿ. 6>, <ಐ. ಡಿ. 1> ಎಂದು ಮರು ಲೆಕ್ಕಾಚಾರ ಮಾಡಿತು, ಸಂಬಂಧವಿಲ್ಲದ ಸಾಲಗಳಾದ ರೂ. <ಐ. ಡಿ. 4>, <ಐ. ಡಿ. 2> ಅನ್ನು ಒಟ್ಟು ಸಾಲಗಳಾದ ರೂ. <ಐ. ಡಿ. 5>, <ಐ. ಡಿ. 3> ನಿಂದ ಹೊರತುಪಡಿಸಿ.
• ಸೂಚನಾರ್ಥಿಯ ಅಧಿಕೃತ ಪ್ರತಿನಿಧಿಗಳು ಮುಚ್ಚುವಿಕೆಯನ್ನು ತ್ವರಿತಗೊಳಿಸಲು ಎಫ್. ಎ. ಆರ್. ನಲ್ಲಿ ಬಂದ ಮೊತ್ತವನ್ನು (ರೂ. 82,65, <ಐ. ಡಿ. 1>) ಮರುಪಾವತಿಸಲು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡರು, ಆದರೆ ನಂತರ ಎಫ್. ಎ. ಆರ್. ನ ಸಂಶೋಧನೆಗಳನ್ನು ಸೆಬಿಯ ಮರುಗಣನೆಯ ಮೇಲೆ ಪರಿಗಣಿಸಲು ಪ್ರಯತ್ನಿಸಿದರು.
• ಫೆಬ್ರವರಿ ಮತ್ತು ಮೇ 2026ರ ನಡುವೆ ಅನೇಕ ವೈಯಕ್ತಿಕ ವಿಚಾರಣೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸಲಾಯಿತು, ಎಫ್. ಎ. ಆರ್. ಸಂಶೋಧನೆಗಳ ಪ್ರಕಾರ ಹಣವನ್ನು ಮರುಪಾವತಿಸಲು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡ ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಮತ್ತು ಅವರ ತಾಯಿ 2026ರ ಮೇ 11ರಂದು ಹಾಜರಾದರು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ವಿಧಿವಿಜ್ಞಾನ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನಾ ವರದಿಯ ಪ್ರಕಾರ ಪರೀಕ್ಷೆಯಲ್ಲಿರುವ ಎರಡು ಬ್ಯಾಂಕ್ ಖಾತೆಗಳಲ್ಲಿನ ಒಟ್ಟು ಕ್ರೆಡಿಟ್ ನಮೂದುಗಳು ಸುಮಾರು ರೂ. <ಐ. ಡಿ. 1> ಕೋಟಿಗಳು (ರೂ. <ಐ. ಡಿ. 3>, <ಐ. ಡಿ. 2>).
• ಎಸ್ಎಟಿ ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ ಮರುಪಾವತಿ ಮೊತ್ತ ಮತ್ತು ನಿಷೇಧದ ಅವಧಿಯನ್ನು ಮರುಮೌಲ್ಯಮಾಪನ ಮಾಡಲು ಪ್ರಕರಣವನ್ನು ರವಾನಿಸಿತು, ಇದು ಈ ಹಂತದವರೆಗೆ ಆರಂಭಿಕ ದಂಡವನ್ನು ಸಂಪೂರ್ಣವಾಗಿ ಅಂತಿಮಗೊಳಿಸಲಾಗಿಲ್ಲ ಎಂಬುದನ್ನು ಸೂಚಿಸುತ್ತದೆ.
• ವಿದ್ಯಾರ್ಥಿಗಳು ಕೋರ್ಸ್ಗಳನ್ನು ಖರೀದಿಸುತ್ತಾರೆ ಆದರೆ ಲಾಗಿನ್ ಆಗುವುದಿಲ್ಲ, ಮತ್ತು ಶೈಕ್ಷಣಿಕ ವಿತರಣೆಯ ಸೋಗಿನಲ್ಲಿ ಅನೌಪಚಾರಿಕ ಸೇವಾ ಬಂಡಲಿಂಗ್ (ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಸಲಹೆಗಳು) ಮುಂತಾದ ವ್ಯತ್ಯಾಸಗಳನ್ನು ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧಕರು ಗಮನಿಸಿದರು.