ಸೆಬಿ 4 ನಕಲಿ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ 3,64,000 ಯುನಿಟ್ ಕೃತಕ ಪರಿಮಾಣ

ಸೆಬಿ ಸಂಸ್ಥೆಯು ಕೃತಕ ವ್ಯಾಪಾರದ ಪ್ರಮಾಣವನ್ನು ಸೃಷ್ಟಿಸಿದ ನೈಜವಲ್ಲದ ರಿವರ್ಸಲ್ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ನಡೆಸುತ್ತದೆಯೇ ಎಂದು ಪರಿಶೀಲಿಸಿತು.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಮಹತ್ವಾಕಾಂಕ್ಷೆ ಪ್ಲಾಜಾ ಎಲ್ಎಲ್ಪಿ (ಹಿಂದೆ ಮಹತ್ವಾಕಾಂಕ್ಷೆ ಪ್ಲಾಜಾ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಆಂಬಿಷನ್ ಪ್ಲಾಜಾ ಎಲ್ಎಲ್ಪಿ 2 ಸ್ಟಾಕ್ ಆಪ್ಷನ್ ಒಪ್ಪಂದಗಳಲ್ಲಿ 4 ನೈಜವಲ್ಲದ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ನಡೆಸಿತು, ಇದರ ಪರಿಣಾಮವಾಗಿ ಕೃತಕ ಪ್ರಮಾಣದ 3,64,000 ಘಟಕಗಳು ಸೃಷ್ಟಿಯಾದವು ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಈ ವಹಿವಾಟುಗಳು ದೊಡ್ಡ ಮಾದರಿಯ ಭಾಗವಾಗಿದ್ದು, ಅಲ್ಲಿ <ಐ. ಡಿ. 2> ವಹಿವಾಟುಗಳು (<ಐ. ಡಿ. 1> ಆ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಈ ವಿಭಾಗದ ಎಲ್ಲಾ ವಹಿವಾಟುಗಳಲ್ಲಿ%) ನಿಜವಲ್ಲವೆಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಸೆಬಿ (ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರ್ಕೆಟ್ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ವಂಚನೆ ಮತ್ತು ನ್ಯಾಯಸಮ್ಮತವಲ್ಲದ ವ್ಯಾಪಾರ ಪದ್ಧತಿಗಳ ನಿಷೇಧ) ನಿಯಮಗಳು, 2003ರ ನಿಯಮಗಳು 3 (ಎ), (ಬಿ), (ಸಿ), (ಡಿ), 4 (1), ಮತ್ತು 4 (2) (ಎ) ಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದ ಆರೋಪವನ್ನು ಈ ಸಂಸ್ಥೆಯ ಮೇಲೆ ಹೊರಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ನೋಟೀಸಿ ಪಡೆದವರು ಸೆಬಿ ಐಎಸ್ಒ ಸೆಟಲ್ಮೆಂಟ್ ಸ್ಕೀಮ್, 2024ರ ಪ್ರಯೋಜನವನ್ನು ಪಡೆಯಲಿಲ್ಲ.
• ವ್ಯವಹರಣೆಗಳು ವಿಳಂಬಗೊಂಡಿವೆ ಮತ್ತು ವ್ಯವಹಾರಗಳು ಕೌಂಟರ್ಪಾರ್ಟಿಗಳ ಅರಿವಿಲ್ಲದೆ ದಲ್ಲಾಳಿಯ ಮೂಲಕ ನಡೆಸಲ್ಪಡುವ ಕಾನೂನುಬದ್ಧ ವ್ಯಾಪಾರ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಾಗಿವೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿ ವಾದಿಸಿದರು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ತನಿಖೆಯ ಅವಧಿಯು 2014ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2015ರ ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 30ರವರೆಗೆ ವ್ಯಾಪಿಸಿದೆ.
• ಈ ಘಟಕವು ಮೂಲತಃ ಆಂಬಿಷನ್ ಪ್ಲಾಜಾ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ಆಗಿತ್ತು, ಇದನ್ನು ಮಾರ್ಚ್ 2016 ರಲ್ಲಿ ಎಲ್ಎಲ್ಪಿ ಆಗಿ ಪರಿವರ್ತಿಸಲಾಯಿತು, ಇದು ಎಲ್ಎಲ್ಪಿ ವಿರುದ್ಧ ಮರುಪ್ರಾರಂಭಕ್ಕೆ ಕಾರಣವಾಯಿತು ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ತನಿಖಾ ಅವಧಿಯು ಮುಗಿದ 8 ವರ್ಷಗಳ ನಂತರ ಕಾರಣ ತೋರಿಸು ಸೂಚನೆಯನ್ನು ಹೊರಡಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ವಾದಿಸಿದ ನೋಟೀಸಿಯು ನಿಯಂತ್ರಕ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯಲ್ಲಿ ಗಮನಾರ್ಹ ವಿಳಂಬವನ್ನು ಉಲ್ಲೇಖಿಸಿದೆ.