ಹಣಕಾಸಿನ ತಪ್ಪು ನಿರೂಪಣೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ರಾಜೇಂದ್ರ ಪಾಠಕ್ ವಿರುದ್ಧದ ದಂಡವನ್ನು ಎತ್ತಿಹಿಡಿದ ಸೆಬಿ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶ

ಈ ಹಿಂದಿನ ದಂಡವನ್ನು ಕಾರ್ಯವಿಧಾನದ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಿಗಾಗಿ ಬದಿಗಿಟ್ಟ ನಂತರ ಈ ವಿಷಯವನ್ನು ಮರು ನಿರ್ಧರಿಸಲು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮೇಲ್ಮನವಿ ನ್ಯಾಯಮಂಡಳಿ (ಎಸ್. ಎ. ಟಿ.) ಆದೇಶವನ್ನು ಅನುಸರಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ರಾಜೇಂದ್ರ ಪಾಠಕ್ (ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು), ಕೆ-ಲೈಫ್ಸ್ಟೈಲ್ & ಇಂಡಸ್ಟ್ರೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಕೆಎಲ್ಐಎಲ್)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• 2015ರ ಏಪ್ರಿಲ್ನಿಂದ 2017ರ ಡಿಸೆಂಬರ್ವರೆಗಿನ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಕೆ. ಎಲ್. ಐ. ಎಲ್. ನ ಹಣಕಾಸುಗಳನ್ನು ತಪ್ಪಾಗಿ ನಿರೂಪಿಸಲಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಹಣ/ಖಾತೆ ಪುಸ್ತಕಗಳ ದುರುಪಯೋಗವಾಗಿದೆ ಎಂಬುದಕ್ಕೆ ಸೆಬಿ ಮೊದಲ ನೋಟದಲ್ಲೇ ಸಾಕ್ಷ್ಯಾಧಾರಗಳನ್ನು ಕಂಡುಕೊಂಡಿದೆ.
• 2021ರ ಡಿಸೆಂಬರ್ 21ರ ಹಿಂದಿನ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವು, ಸೆಬಿ (ಎಲ್ಒಡಿಆರ್) ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಸ್, 2015ರ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ 33 (2) (ಎ) ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ರಾಜೇಂದ್ರ ಪಾಠಕ್ ಅವರಿಗೆ 6 ಲಕ್ಷ ರೂಪಾಯಿ ದಂಡವನ್ನು ವಿಧಿಸಿತ್ತು.
• ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಪೀಲ್ ಟ್ರಿಬ್ಯೂನಲ್ (ಎಸ್ಎಟಿ) ನೈಸರ್ಗಿಕ ನ್ಯಾಯದ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯನ್ನು ಉಲ್ಲೇಖಿಸಿ ಜುಲೈ 2025 ರಲ್ಲಿ 2021 ರ ಆದೇಶವನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಿತು ಮತ್ತು ಈ ವಿಷಯವನ್ನು ಹೊಸ ವಿಚಾರಣೆಗಾಗಿ ಸೆಬಿಗೆ ಕಳುಹಿಸಿತು.
• ವಿಧಿವಿಜ್ಞಾನ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧಕರ ಅಡ್ಡ-ವಿಚಾರಣೆಗಾಗಿ ಅವರ ಮನವಿಯನ್ನು ಪರಿಗಣಿಸುವ ಮೊದಲು ಅರ್ಹತೆಯ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಉತ್ತರವನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸುವಂತೆ ಸೆಬಿ ನೋಟಿಸ್ದಾರರಿಗೆ ನಿರ್ದೇಶನ ನೀಡಿತು.
• ಸಿಎಫ್ಒ ಪಾತ್ರವನ್ನು ನಿರಾಕರಿಸಿ ಮತ್ತು ತನ್ನ ಸಹಿಯನ್ನು ದುರುಪಯೋಗಪಡಿಸಿಕೊಂಡಿದ್ದೇನೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಿ, 2026ರ ಮಾರ್ಚ್ 4ರಂದು ನೋಟೀಸಿ ಅರ್ಹತೆಯ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಉತ್ತರವನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿತು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಈ ಪ್ರಕರಣವು ಬಿ. ಎಸ್. ಇ. ನೇಮಿಸಿದ ಸ್ವತಂತ್ರ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧಕರು ಸಿದ್ಧಪಡಿಸಿದ ವಿಧಿವಿಜ್ಞಾನ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನಾ ವರದಿಯನ್ನು (ಎಫ್. ಎ. ಆರ್.) ಒಳಗೊಂಡಿದ್ದು, ಹಣಕಾಸಿನ ತಪ್ಪು ನಿರೂಪಣೆಯನ್ನು ಗುರುತಿಸಲು ಸೆಬಿ ಇದನ್ನು ಅವಲಂಬಿಸಿದೆ.
• ತಾನು ಎಂದಿಗೂ ಸಿ. ಎಫ್. ಓ. ಆಗಿ ನೇಮಕಗೊಂಡಿಲ್ಲ ಮತ್ತು ತನ್ನ ಸಹಿ ನಕಲಿಯಾಗಿದೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿ ಹೇಳಿದರೆ, ಸೆಬಿಯ ಹಿಂದಿನ ಆದೇಶವು ಆತನನ್ನು ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷದ <ಐ. ಡಿ. 1>, <ಐ. ಡಿ. 2>, ಮತ್ತು <ಐ. ಡಿ. 3> ಹಣಕಾಸು ಫಲಿತಾಂಶಗಳನ್ನು ಅನುಮೋದಿಸಿದ ಸಿ. ಎಫ್. ಓ. ಎಂದು ಗುರುತಿಸಿದೆ.
• ಎಸ್ಎಟಿ ಬಂಧನವು ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ ಮೂಲ ತನಿಖೆಯಲ್ಲಿನ ಕಾರ್ಯವಿಧಾನದ ದೋಷಗಳಿಂದಾಗಿತ್ತು, ಆಧಾರವಾಗಿರುವ ಹಣಕಾಸಿನ ಅಕ್ರಮಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ನಿರಪರಾಧಿತ್ವದ ಪತ್ತೆಯಾಗಬೇಕಾಗಿಲ್ಲ.