ಮಾನ್ಯ ಎನ್. ಐ. ಎಸ್. ಎಂ. ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣಗಳಿಲ್ಲದೆ ₹1.20 ಕೋಟಿ ಶುಲ್ಕ ಸಂಗ್ರಹಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.

ಈ ಆದೇಶವು ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರ ರಾಜೀವ್ ಶರ್ಮಾ ಅವರು ಶುಲ್ಕ ಮಿತಿಗಳು, ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣ ಅನುಸರಣೆ ಮತ್ತು ವಿಷಯಾಧಾರಿತ ತಪಾಸಣೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಗುರುತಿಸಲಾದ ದಾಖಲೆ-ಕೀಪಿಂಗ್ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಸೆಬಿಯ ತೀರ್ಪನ್ನು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ.

ರಾಜೀವ್ ಶರ್ಮಾ (ಎಂ/ಎಸ್. ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಲೈಫ್ ಮಾರ್ಕೆಟ್ ರಿಸರ್ಚ್ನ ಮಾಲೀಕರು)

• ಸಲಹಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳು ಮತ್ತು ವೈಯಕ್ತಿಕ ಹಣಕಾಸು ವಹಿವಾಟುಗಳ (ಅದೇ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಖಾತೆಯ ಮೂಲಕ ಗ್ರಾಹಕರಿಂದ ಪಡೆದ ಸಾಲಗಳು) ನಡುವಿನ ಅಂತರವನ್ನು ಕಾಪಾಡಿಕೊಳ್ಳಲು ವಿಫಲವಾದ ಕಾರಣ ಐ. ಎ. ನಿಯಮಗಳ ನಿಯಂತ್ರಣ 15 (3) ಅನ್ನು ಸೆಬಿ ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಮಾನ್ಯವಾದ ಎನ್. ಐ. ಎಸ್. ಎಂ. ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣಗಳಿಲ್ಲದೆ ಸಲಹಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸುವುದಕ್ಕಾಗಿ (ಏಪ್ರಿಲ್ 2024 ರ ಅವಧಿ ಮುಗಿದ) ಮತ್ತು ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷದಲ್ಲಿ ₹1.20 ಕೋಟಿ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ಸಂಗ್ರಹಿಸಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ಸೆಬಿ ನಿಯಮಗಳು 7 (2), 15 (13), ಮತ್ತು 13 (ಎ) ಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಸಂಪೂರ್ಣ ಗ್ರಾಹಕ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲು, ವಾರ್ಷಿಕ/ನಿಯತಕಾಲಿಕ ವರದಿಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲು ಮತ್ತು ಐದು ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಕೆವೈಸಿ ವಿವರಗಳನ್ನು ನವೀಕರಿಸಲು ವಿಫಲವಾದ ಕಾರಣ 19 (1) (ಎ-ಎಚ್), 19 (2), 19 (3), 15 (12), ಮತ್ತು 15 (8) ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಹೆಚ್ಚುವರಿ ಮೊತ್ತಗಳು ವೈಯಕ್ತಿಕ ಸಾಲಗಳಾಗಿದ್ದು, ಶುಲ್ಕಗಳಲ್ಲ, ಮತ್ತು ದಾಖಲೆ-ಕೀಪಿಂಗ್ ವೈಫಲ್ಯಗಳು ಕ್ರ್ಯಾಶ್ ಆದ ಹಾರ್ಡ್ ಡಿಸ್ಕ್ ಮತ್ತು ತಪ್ಪಾದ ದಾಖಲೆಗಳ ಕಾರಣದಿಂದಾಗಿವೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಹೇಳಿದ್ದಾರೆ.
• ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರು ನಿಗದಿತ ಸಮಯದೊಳಗೆ (ಏಪ್ರಿಲ್ 16,2026) ಕಾರಣ ತೋರಿಸು ನೋಟಿಸ್ಗೆ ಲಿಖಿತ ಉತ್ತರವನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲು ವಿಫಲರಾದರು, ಆದರೆ ಮೇ 13,2026 ರಂದು ವಿಚಾರಣೆಗೆ ಅವಕಾಶ ನೀಡಲಾಯಿತು ಮತ್ತು ಅದೇ ದಿನಾಂಕದಂದು ಉತ್ತರವನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿದರು.

ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.

ಮೂಲ ದಾಖಲೆ