ಮಾನ್ಯ ಎನ್. ಐ. ಎಸ್. ಎಂ. ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣಗಳಿಲ್ಲದೆ ₹1.20 ಕೋಟಿ ಶುಲ್ಕ ಸಂಗ್ರಹಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ರಾಜೀವ್ ಶರ್ಮಾ (ಎಂ/ಎಸ್. ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಲೈಫ್ ಮಾರ್ಕೆಟ್ ರಿಸರ್ಚ್ನ ಮಾಲೀಕರು)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಸಲಹಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳು ಮತ್ತು ವೈಯಕ್ತಿಕ ಹಣಕಾಸು ವಹಿವಾಟುಗಳ (ಅದೇ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಖಾತೆಯ ಮೂಲಕ ಗ್ರಾಹಕರಿಂದ ಪಡೆದ ಸಾಲಗಳು) ನಡುವಿನ ಅಂತರವನ್ನು ಕಾಪಾಡಿಕೊಳ್ಳಲು ವಿಫಲವಾದ ಕಾರಣ ಐ. ಎ. ನಿಯಮಗಳ ನಿಯಂತ್ರಣ 15 (3) ಅನ್ನು ಸೆಬಿ ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಮಾನ್ಯವಾದ ಎನ್. ಐ. ಎಸ್. ಎಂ. ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣಗಳಿಲ್ಲದೆ ಸಲಹಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸುವುದಕ್ಕಾಗಿ (ಏಪ್ರಿಲ್ 2024 ರ ಅವಧಿ ಮುಗಿದ) ಮತ್ತು ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷದಲ್ಲಿ ₹1.20 ಕೋಟಿ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ಸಂಗ್ರಹಿಸಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ಸೆಬಿ ನಿಯಮಗಳು 7 (2), 15 (13), ಮತ್ತು 13 (ಎ) ಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಸಂಪೂರ್ಣ ಗ್ರಾಹಕ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲು, ವಾರ್ಷಿಕ/ನಿಯತಕಾಲಿಕ ವರದಿಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲು ಮತ್ತು ಐದು ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಕೆವೈಸಿ ವಿವರಗಳನ್ನು ನವೀಕರಿಸಲು ವಿಫಲವಾದ ಕಾರಣ 19 (1) (ಎ-ಎಚ್), 19 (2), 19 (3), 15 (12), ಮತ್ತು 15 (8) ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಹೆಚ್ಚುವರಿ ಮೊತ್ತಗಳು ವೈಯಕ್ತಿಕ ಸಾಲಗಳಾಗಿದ್ದು, ಶುಲ್ಕಗಳಲ್ಲ, ಮತ್ತು ದಾಖಲೆ-ಕೀಪಿಂಗ್ ವೈಫಲ್ಯಗಳು ಕ್ರ್ಯಾಶ್ ಆದ ಹಾರ್ಡ್ ಡಿಸ್ಕ್ ಮತ್ತು ತಪ್ಪಾದ ದಾಖಲೆಗಳ ಕಾರಣದಿಂದಾಗಿವೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಹೇಳಿದ್ದಾರೆ.
• ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರು ನಿಗದಿತ ಸಮಯದೊಳಗೆ (ಏಪ್ರಿಲ್ 16,2026) ಕಾರಣ ತೋರಿಸು ನೋಟಿಸ್ಗೆ ಲಿಖಿತ ಉತ್ತರವನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲು ವಿಫಲರಾದರು, ಆದರೆ ಮೇ 13,2026 ರಂದು ವಿಚಾರಣೆಗೆ ಅವಕಾಶ ನೀಡಲಾಯಿತು ಮತ್ತು ಅದೇ ದಿನಾಂಕದಂದು ಉತ್ತರವನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿದರು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಮಾನ್ಯವಾದ ಎನ್. ಐ. ಎಸ್. ಎಂ. ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣಗಳ ಕೊರತೆಯಿದ್ದರೂ, ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷ <ಐ. ಡಿ. 1] ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ನೋಟೀಸಿದಾರರು ₹1.20 ಕೋಟಿ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹಾ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ಸಂಗ್ರಹಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಈ ತಪಾಸಣೆಯು 2023ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2025ರ ಜನವರಿ 31ರವರೆಗಿನ ಅವಧಿಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿದ್ದು, 2025ರ ಫೆಬ್ರವರಿ 07ರಂದು ಸ್ಥಳದಲ್ಲೇ ಪರಿಶೀಲನೆ ನಡೆಸಲಾಯಿತು.