ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಲೈಫ್ ಮಾರ್ಕೆಟ್ ರಿಸರ್ಚ್ನ ಮಾಲೀಕರಾದ ರಾಜೀವ್ ಶರ್ಮಾ ಅವರ ವಿಷಯಾಧಾರಿತ ತಪಾಸಣೆಯ ವಿಷಯದಲ್ಲಿ ತೀರ್ಪು ಆದೇಶ

SEBI ಮುಚ್ಚಲಾಗಿದೆ. 2026

ಸರಳ ಭಾಷೆಯ ಸಾರಾಂಶ (AI-ರಚಿತ) - ಒಂದು ತ್ವರಿತ ಓದುವಿಕೆ, ಆದ್ದರಿಂದ ನೀವು ಪೂರ್ಣ ಪಿಡಿಎಫ್ ಅನ್ನು ತೆರೆಯಬೇಕಾಗಿಲ್ಲ. ದೋಷಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿರಬಹುದು; ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲ ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.

ಈ ಆದೇಶದ ಉದ್ದೇಶವೇನು?

ಈ ಆದೇಶವು ವಿಷಯಾಧಾರಿತ ತಪಾಸಣೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹಾ ಸೇವೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಿಗಾಗಿ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಲೈಫ್ ಮಾರ್ಕೆಟ್ ರಿಸರ್ಚ್ನ ಮಾಲೀಕ ರಾಜೀವ್ ಶರ್ಮಾ ವಿರುದ್ಧ ಸೆಬಿಯ ಸಂಶೋಧನೆಗಳನ್ನು ತಿಳಿಸುತ್ತದೆ.

ಯಾರಿಗೆ ಕಳವಳ?

ರಾಜೀವ್ ಶರ್ಮಾ (ಮಾಲೀಕ-ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಲೈಫ್ ಮಾರ್ಕೆಟ್ ರಿಸರ್ಚ್)

ಏನು ಕಂಡುಬಂದಿದೆ ಅಥವಾ ನಿರ್ದೇಶಿಸಲಾಗಿದೆ

ಸಲಹಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳು ಮತ್ತು ಇತರ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳ ನಡುವೆ ತೋಳಿನ ಉದ್ದವನ್ನು ಕಾಪಾಡಿಕೊಳ್ಳದಿರುವ ಮೂಲಕ ಐ. ಎ. ನಿಯಮಗಳ ನಿಯಂತ್ರಣ 15 (3) ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಲಾಗಿದೆ.
ಮಾನ್ಯ ಎನ್. ಐ. ಎಸ್. ಎಂ. ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣಗಳಿಲ್ಲದೆ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುವ ಮೂಲಕ 13 (ಎ) ನೊಂದಿಗೆ ಓದುವ ನಿಯಮಗಳು 7 (2) ಮತ್ತು 15 (13) ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಲಾಗಿದೆ
ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲು ಮತ್ತು ವರದಿಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲು ವಿಫಲವಾದ ನಿಯಮಗಳು 19 (1) (ಎ-ಎಚ್), 19 (2), 19 (3) ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಲಾಗಿದೆ.
ಮಾನ್ಯ ಎನ್. ಐ. ಎಸ್. ಎಂ. ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣಗಳಿಲ್ಲದೆ ಸಲಹಾ ಶುಲ್ಕವಾಗಿ ₹1.20 ಕೋಟಿ ಸಂಗ್ರಹಿಸಲಾಗಿದೆ.
ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷದ ವಾರ್ಷಿಕ ಅನುಸರಣೆ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನಾ ವರದಿಯನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲು ವಿಫಲವಾಗಿದೆ 2023-2024
ಮಾರ್ಚ್ 2024 ಮತ್ತು ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 2024ಕ್ಕೆ ಕೊನೆಗೊಂಡ ಅರ್ಧ ವರ್ಷದ ನಿಯತಕಾಲಿಕ ವರದಿಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲು ವಿಫಲವಾಗಿದೆ.
ಸಿವಿಎಲ್-ಕೆಆರ್ಎ ಪೋರ್ಟಲ್ನಲ್ಲಿ 5 ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಕೆವೈಸಿ ವಿವರಗಳನ್ನು ನವೀಕರಿಸಲಾಗಿಲ್ಲ
ಕ್ಲೈಂಟ್ ದಾಖಲೆಗಳು ಅಪೂರ್ಣವಾಗಿವೆ ಮತ್ತು ಐಎ ನಿಯಮಗಳ ಪ್ರಕಾರ ನಿರ್ವಹಿಸಲ್ಪಡುವುದಿಲ್ಲ.

ಮೂಲ ದೇಹ	ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ & ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಬೋರ್ಡ್ ಆಫ್ ಇಂಡಿಯಾ (ಸೆಬಿ)-ಜಾರಿ ಆದೇಶಗಳು
ಉಲ್ಲೇಖ ಸಂಖ್ಯೆ	ಆರ್ಡರ್/JS/YK/2026-27/32423
ಸ್ಥಾನಮಾನ	ಮುಚ್ಚಲಾಗಿದೆ. (ವಿಭಾಗಃ ಆದೇಶ)
ವರ್ಷ	2026
ಮುಚ್ಚುವ ದಿನಾಂಕ	—
ದಾಖಲೆಗಳು	1

ಮುಖ್ಯಾಂಶಗಳು ಮತ್ತು ಕೇಳಲು ಯೋಗ್ಯವಾದ ಅಂಶಗಳು

ಸ್ವಯಂಚಾಲಿತವಾಗಿ ರಚಿತವಾದ, ತಟಸ್ಥ ಅವಲೋಕನಗಳು. ಸಾರ್ವಜನಿಕ ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ಗಳಿಂದ ಸ್ವಯಂಚಾಲಿತವಾಗಿ ರಚಿಸಲಾಗಿದೆ. ದೋಷಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿರಬಹುದು. ಕಾನೂನು ಅಥವಾ ಹಣಕಾಸಿನ ಸಲಹೆಯಿಲ್ಲ. ಯಾವಾಗಲೂ ಲಿಂಕ್ ಮಾಡಲಾದ ಮೂಲ ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನ ವಿರುದ್ಧ ಪರಿಶೀಲಿಸಿ. ಕೌನ್ಜಿಮ್ಮೇದಾರ್ ಒಂದು ವೇದಿಕೆಯಾಗಿದೆ, ಪ್ರಾಧಿಕಾರವಲ್ಲ.

ಈ ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ಗೆ ಯಾವುದೇ ಸ್ವಯಂಚಾಲಿತ ಅವಲೋಕನಗಳಿಲ್ಲ. ಕೆಳಗಿನ ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ಗಳನ್ನು ನೇರವಾಗಿ ಓದಿ.

ದಾಖಲೆಗಳು

ಮೂಲ ಸರ್ಕಾರಿ ಪಿಡಿಎಫ್ ಅಧಿಕೃತ ಮೂಲವಾಗಿದೆ-ಕೆಳಗೆ ತೋರಿಸಲಾಗಿದೆ, ಅಥವಾ ಹೊಸ ಟ್ಯಾಬ್ನಲ್ಲಿ ಪೂರ್ಣ-ಪರದೆಯನ್ನು ತೆರೆಯಿರಿ.

ಆದೇಶ 2026-05-27 ORDER_1779864043.pdf

ಪಿಡಿಎಫ್ ತೆರೆಯಿರಿ ಸರ್ಕಾರಿ ಮೂಲ

ಈ ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ ಅನ್ನು ವೀಕ್ಷಿಸಲು ಮೇಲಿನ "ಪಿಡಿಎಫ್ ತೆರೆಯಿರಿ" ಟ್ಯಾಪ್ ಮಾಡಿ.

ಚರ್ಚೆಗಳು (0)

ನಾಗರಿಕರು ಈ ದಾಖಲೆಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಚರ್ಚಿಸುತ್ತಿದ್ದಾರೆ. ಚರ್ಚೆಯ ಸ್ಥಳ-ಇಲ್ಲಿ ಯಾವುದೂ ದೃಢೀಕರಿಸಿದ ಸತ್ಯ ಅಥವಾ ಅಧಿಕೃತ ಆವಿಷ್ಕಾರವಲ್ಲ. ಓದುವುದು ಉಚಿತವಾಗಿದೆ; ಭಾಗವಹಿಸಲು ಸೈನ್ ಇನ್ ಮಾಡಿ.

ಮುಕ್ತ ಚರ್ಚೆ (0)