ಸೆಬಿ ಇಂಡಸ್ಇಂಡ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ನಲ್ಲಿ ನಿಷ್ಕ್ರಿಯ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಫಂಡ್ಗಳಲ್ಲಿ ₹1 ಕೋಟಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ

ಇದು ರಿಲಯನ್ಸ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಈಗ ಇಂಡಸ್ಇಂಡ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್) ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿಯ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವಾಗಿದ್ದು, ಏಪ್ರಿಲ್ 2021 ರಿಂದ ನವೆಂಬರ್ 2022 ರವರೆಗಿನ ಪರಿಶೀಲನಾ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಫಂಡ್ ಸೆಟಲ್ಮೆಂಟ್ಗಳು, ಮಾರ್ಜಿನ್ ರಿಪೋರ್ಟಿಂಗ್ ಮತ್ತು ಇತರ ನಿಯಂತ್ರಕ ಕಟ್ಟುಪಾಡುಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಅನುಸರಣೆ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ರಿಲಯನ್ಸ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಈಗ ಇಂಡಸ್ಇಂಡ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಸೆಬಿ 2022ರ ನವೆಂಬರ್ 29ರಿಂದ 2022ರ ಡಿಸೆಂಬರ್ 08ರವರೆಗೆ ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ಗಳೊಂದಿಗೆ ಜಂಟಿ ತಪಾಸಣೆಯನ್ನು ನಡೆಸಿತು.
• ನಿಷ್ಕ್ರಿಯ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ 10,102 ಪ್ರಕರಣಗಳಲ್ಲಿ ಒಟ್ಟು 101 ರೂ.
• ರೂ. 1 ಲಕ್ಷದಿಂದ ರೂ. 54 ಕೋಟಿಗಳವರೆಗಿನ ವ್ಯತ್ಯಾಸಗಳೊಂದಿಗೆ 5 ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ ವಿನಿಮಯ ಕೇಂದ್ರಗಳಿಗೆ ಗ್ರಾಹಕರ ನಗದು ಮತ್ತು ಬ್ಯಾಂಕ್ ಬಾಕಿಗಳನ್ನು ತಪ್ಪಾಗಿ ವರದಿ ಮಾಡಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.
• 19 ಪ್ರಕರಣಗಳಲ್ಲಿ ಒಟ್ಟು ಮಾನ್ಯತೆ ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯದ 50 ಪ್ರತಿಶತ ಮತ್ತು ಸಾಲಗಳನ್ನು ಮೀರಿದ ಮಾರ್ಜಿನ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಮಿತಿಯ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯಾಗಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.
• 30 ದಿನಗಳಲ್ಲಿ 82 ಗ್ರಾಹಕ ದೂರುಗಳನ್ನು ಪರಿಹರಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ನೋಟೀಸಿದಾರರ ವಿರುದ್ಧ'ನಿಯಂತ್ರಕ ಖಂಡನೆ'ಯನ್ನು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿತು.
• ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು ಪರಿಹಾರ ಅರ್ಜಿಯನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿದರು, ಅದನ್ನು ನಂತರ ಹಿಂಪಡೆಯಲಾಯಿತು, ಇದು ತನಿಖಾ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳನ್ನು ಪುನರಾರಂಭಿಸಲು ಕಾರಣವಾಯಿತು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಈ ಕಂಪನಿಯನ್ನು ಹಿಂದೆ ರಿಲಯನ್ಸ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ಎಂದು ಕರೆಯಲಾಗುತ್ತಿತ್ತು ಮತ್ತು ಈಗ ಅದು ಇಂಡಸ್ಇಂಡ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ಆಗಿದೆ ಎಂದು ಆದೇಶದಲ್ಲಿ ತಿಳಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಕಾಂಟ್ರ್ಯಾಕ್ಟ್ (ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಸ್) ರೂಲ್ಸ್ 1957 ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿ, ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಹೊರತುಪಡಿಸಿ ಇತರ ವ್ಯವಹಾರಗಳಲ್ಲಿ ತೊಡಗಿರುವ ಸಹವರ್ತಿಗಳಿಗೆ ಅಥವಾ ಸಂಬಂಧಿತ ಕಂಪನಿಗಳಿಗೆ ಕಂಪನಿಯು ಸಾಲವನ್ನು ನೀಡಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಈ ತಪಾಸಣೆಯು ಸುಮಾರು 20 ತಿಂಗಳುಗಳ ಅವಧಿಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು (ಏಪ್ರಿಲ್ 2021 ರಿಂದ ನವೆಂಬರ್ 2022 ರವರೆಗೆ).