ಅಶೋಕ್ ದಿಲೀಪ್ ಕುಮಾರ್ ಜೈನ್ ಮತ್ತು ಇತರರ ವಿಷಯದಲ್ಲಿ ಮಾಜಿ-ಪಕ್ಷಿಯ ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶ

ಮೋಸದ ವ್ಯಾಪಾರ ಪದ್ಧತಿಗಳು ಮತ್ತು ಆದ್ಯತೆಯ ವಾರಂಟ್ ವಿತರಣೆಯಿಂದ ಹಣದ ದುರುಪಯೋಗದ ಪ್ರಥಮ ದೃಷ್ಟಿಯ ಸಂಶೋಧನೆಗಳ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಕಂಪನಿಯ ವ್ಯವಸ್ಥಾಪಕ ನಿರ್ದೇಶಕರು ಸೇರಿದಂತೆ ಹತ್ತು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ ವಿರುದ್ಧ ಸೆಬಿ ನಿರ್ದೇಶನಗಳನ್ನು ನೀಡಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಅಶೋಕ್ ದಿಲೀಪ್ ಕುಮಾರ್ ಜೈನ್, ದಿಲೀಪ್ ಕೇಶ್ರಿಮಲ್ ಸಂಕ್ಲೇಚಾ, ವಿಹಾ ಅಶೋಕ್ ಜೈನ್, ಸೋನಾಲಿ ಅಭಯ್ ಕುಮಾರ್ ಪರ್ಮಾರ್, ಅಭಿಷೇಕ್ ಪ್ರಕಾಶ್ ಜೈನ್, ಕೀರ್ತಿ ರವಿ ಕೊಠಾರಿ, ಕಾಳಿದಾಸ್ ವಿಜಯ್ ಮಗರ್, ಪ್ರದೀಪ್ ಸುತೋಡಿಯಾ, ಜಾಯ್ ಬ್ಯಾನರ್ಜಿ, ಪುನ್ಯಾ ಸಚಿನ್ ಜೈನ್ ಮತ್ತು ಡಾರ್ಜಿಲಿಂಗ್ ಇಂಡಸ್ಟ್ರೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಡಿಐಎಲ್).

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಸೆಬಿ ಎಲ್ಲಾ ಹತ್ತು ನೋಟಿಸ್ಗಳಿಂದ ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆ ಮತ್ತು ಪಿ. ಎಫ್. ಯು. ಟಿ. ಪಿ. ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಪ್ರಥಮ ದೃಷ್ಟಿಯಲ್ಲಿ ಕಂಡುಕೊಂಡಿದೆ.
• ಪ್ರತಿ ವಾರಂಟ್ಗೆ ₹ 16.80 ಬೆಲೆಗೆ ಡಿಐಎಲ್ನಿಂದ ನೋಟಿಸ್ಗಳಿಗೆ 70,00,000 ವಾರಂಟ್ಗಳ ಆದ್ಯತೆಯ ಹಂಚಿಕೆಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿರುವ ಯೋಜನೆಯನ್ನು ಸೆಬಿ ಗುರುತಿಸಿದೆ.
• ವಾರಂಟ್ ವಿತರಣೆಯಿಂದ ಬರುವ ಆದಾಯವನ್ನು ಅಶೋಕ್ ದಿಲೀಪ್ ಕುಮಾರ್ ಜೈನ್ (ಎ. ಡಿ. ಜೆ) ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಘಟಕಗಳಿಗೆ ಅಥವಾ ಕಡಿಮೆ ವಾಣಿಜ್ಯ ವಸ್ತುವನ್ನು ಹೊಂದಿರುವ ಘಟಕಗಳಿಗೆ ಹಿಂತಿರುಗಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಡಿಐಎಲ್ ತನ್ನ ನೋಂದಾಯಿತ ಕಚೇರಿಯ ವಿಳಾಸದಲ್ಲಿ ಕಂಡುಬಂದಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದ್ದು, ಅದರ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಅನುಮಾನಗಳನ್ನು ಹುಟ್ಟುಹಾಕಿದೆ.
• ವಿವರವಾದ ಪರಿಶೀಲನೆಯವರೆಗೆ ಮಧ್ಯಂತರ ನಿರ್ಬಂಧಗಳನ್ನು ಪಾಲಿಸುವಂತೆ ಸೆಬಿ ನೋಟಿಸ್ಗಳಿಗೆ ನಿರ್ದೇಶನ ನೀಡಿತು.
• ಪರೀಕ್ಷಾ ಅವಧಿಯು ಬೆಲೆ ಮತ್ತು ಪರಿಮಾಣ ವಿಶ್ಲೇಷಣೆಗಾಗಿ ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 1,2024 ರಿಂದ ಡಿಸೆಂಬರ್ 12,2025 ರವರೆಗೆ ಇರುತ್ತದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಆದೇಶವು ಮಧ್ಯಂತರ ಮತ್ತು ಏಕಪಕ್ಷೀಯವಾಗಿದೆ, ಅಂದರೆ ವಿವರವಾದ ತನಿಖೆ ಬಾಕಿ ಇರುವಂತೆ ನೋಟಿಸ್ಗಳನ್ನು ಆಲಿಸದೆ ಅದನ್ನು ಅಂಗೀಕರಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಎ. ಡಿ. ಜೆ. ನಿರ್ದೇಶಕರಾಗಿ ನೇಮಕಗೊಂಡಾಗ, ಡಿ. ಐ. ಎಲ್. ನ ಆದಾಯವು ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷ <ಐ. ಡಿ. 2> ರಲ್ಲಿ ಶೂನ್ಯದಿಂದ ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷ <ಐ. ಡಿ. 1> ರಲ್ಲಿ ₹ 4.46 ಕೋಟಿಗೆ ಗಣನೀಯವಾಗಿ ಹೆಚ್ಚಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಸನ್ಶೈನ್ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ಒಳಗೊಂಡ ಪ್ರತ್ಯೇಕ ವಿಷಯದ ತನಿಖೆಯಲ್ಲಿರುವ ಸುರೇಂದ್ರ ಜೈನ್ ಎಂಬ ಶಂಕಿತ ಸಂಸ್ಥೆಗೆ ಸೆಬಿ ಈ ನೋಟಿಸ್ಗಳನ್ನು ಲಗತ್ತಿಸಿದೆ.
• ಆದ್ಯತೆಯ ವಾರಂಟ್ ವಿತರಣೆಯ ಮೂಲಕ ಸಂಗ್ರಹಿಸಿದ ಒಟ್ಟು ಮೊತ್ತವು ₹ 11.76 ಕೋಟಿ ಆಗಿತ್ತು.