ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳು ಭದ್ರತಾ ಮತ್ತು ವಿನಿಮಯ ಮಂಡಳಿ
ನೋಂದಾಯಿಸದ ಸಂಸ್ಥೆಯು ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾಗಿ ಎಸ್. ಪಿ. ಆರ್. ಐ. ಎ. ಯ ಗುರುತನ್ನು ಬಳಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
ಈ ಆದೇಶವು ಶ್ರೀ ಸಾಯಿ ಪ್ರಾವೀಣ್ಯ ಹಣಕಾಸು ಸೇವೆಗಳ (ಮಾಲೀಕಿ ಶ್ರೀಮತಿ ಮಾಧುರಿ ಗರ್ಗ್) ಮೇಲೆ ನೋಂದಾಯಿಸದ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹಾ ಸೇವೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸಿದ ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಗೆ ಖಚಿತವಾದ ಲಾಭವನ್ನು ಭರವಸೆ ನೀಡಿದ ಆರೋಪದ ಮೇಲೆ ಸೆಬಿಯ ತನಿಖೆಯನ್ನು ಉದ್ದೇಶಿಸಿದೆ.
ಈ ಆದೇಶವು ಶ್ರೀ ಸಾಯಿ ಪ್ರಾವೀಣ್ಯ ಹಣಕಾಸು ಸೇವೆಗಳ (ಮಾಲೀಕಿ ಶ್ರೀಮತಿ ಮಾಧುರಿ ಗರ್ಗ್) ವಿರುದ್ಧದ ಸೆಬಿಯ ತನಿಖೆಯನ್ನು ಉಲ್ಲೇಖಿಸುತ್ತದೆ, ಇದು ನೋಂದಾಯಿಸದ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹಾ ಸೇವೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಗೆ ಖಚಿತವಾದ ಲಾಭವನ್ನು ನೀಡುತ್ತದೆ ಎಂದು ಹೇಳುತ್ತದೆ, ಆಗಾಗ್ಗೆ ನೋಂದಾಯಿತ ಸಲಹೆಗಾರರಾದ ಸಾಯಿ ಪ್ರಾವೀಣ್ಯ ಸಂಶೋಧನಾ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರ (ಎಸ್. ಪಿ. ಆರ್. ಐ. ಎ) ಗುರುತನ್ನು ಬಳಸುತ್ತದೆ.
ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಶ್ರೀ ಸಾಯಿ ಪ್ರಾವೀಣ್ಯ ಹಣಕಾಸು ಸೇವೆಗಳು (ಮಾಲೀಕಿಃ ಶ್ರೀಮತಿ ಮಾಧುರಿ ಗರ್ಗ್); ಸಾಯಿ ಪ್ರಾವೀಣ್ಯ ಸಂಶೋಧನಾ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರ (ಮಾಲೀಕಿಃ ಶ್ರೀಮತಿ ಮೀಶಿಕಾ ವಿಶ್ವಕರ್ಮಾ); ಶ್ರೀ ಶ್ಯಾಮಸುಂದರ್ ವಿರ್ಮಣಿ (ದೂರುದಾರ); ಈಸ್ಬಜ್ (ಪಾವತಿ ಸೇವಾ ಪೂರೈಕೆದಾರ).
ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ
- ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 12 (1) ಮತ್ತು ಐಎ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಗಳ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ 3 (1) ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿ ನೋಟೀಸಿದಾರರು ನೋಂದಾಯಿಸದ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಲ್ಲಿ ತೊಡಗಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
- ಪಿ. ಎಫ್. ಯು. ಟಿ. ಪಿ. ನಿಯಮಾವಳಿಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿ ನೋಟೀಸನ್ನು ಪಡೆದವರು ಖಚಿತವಾದ ಆದಾಯವನ್ನು (ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ <ಐ. ಡಿ. 1> ನಿಖರತೆ ಮತ್ತು ಸುಮಾರು 8 ಲಕ್ಷ ರೂಪಾಯಿ ಲಾಭ) ಭರವಸೆ ನೀಡಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
- ಉಲ್ಲೇಖಿಸಲಾದ ಸಾಕ್ಷ್ಯಾಧಾರಗಳಲ್ಲಿ ಶ್ರೀ ಶ್ಯಾಮಸುಂದರ್ ವಿರ್ಮಣಿ ಅವರು ₹5 ಲಕ್ಷ ಪಾವತಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ನೀಡಿದ ದೂರು ಮತ್ತು ಸ್ಪ್ರಿಯಾ ಹೆಸರಿನಲ್ಲಿ ಕಳುಹಿಸಿದ ಇಮೇಲ್ಗಳು ಸೇರಿವೆ.
- ಎಸ್. ಪಿ. ಆರ್. ಐ. ಎ. ಯ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳೊಂದಿಗೆ ಖಾತೆಯನ್ನು ಜೋಡಿಸಲಾಗಿದೆಯಾದರೂ, ದೂರುದಾರರ ಪಾವತಿಗಳು ಶ್ರೀ ಸಾಯಿ ಪ್ರಾವೀಣ್ಯ ಹಣಕಾಸು ಸೇವೆಗಳ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಖಾತೆಯಲ್ಲಿ ಪ್ರತಿಫಲಿಸಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
- ತಾನು ಹೊರಗುತ್ತಿಗೆ ಒಪ್ಪಂದದ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಆಡಳಿತಾತ್ಮಕ/ಬ್ಯಾಕ್-ಆಫೀಸ್ ಬೆಂಬಲವನ್ನು ಮಾತ್ರ ಒದಗಿಸಿದ್ದೇನೆ ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಯನ್ನು ಒದಗಿಸಿಲ್ಲ ಅಥವಾ ಕ್ಲೈಂಟ್ ನಿಧಿಯನ್ನು ಹೊಂದಿಲ್ಲ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿಯು ಹೇಳಿಕೊಂಡಿದೆ.
- ಒದಗಿಸಲಾದ ದಾಖಲೆಯನ್ನು ಅಂತಿಮ ನಿರ್ಧಾರಕ್ಕೆ ಮುಂಚಿತವಾಗಿ ಮೊಟಕುಗೊಳಿಸಲಾಗಿದೆ, ಆದ್ದರಿಂದ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ದಂಡಗಳು, ನಿಷೇಧ ಆದೇಶಗಳು ಅಥವಾ ಮರುಪಾವತಿ ನಿರ್ದೇಶನಗಳನ್ನು ಪಠ್ಯದಲ್ಲಿ ಹೇಳಲಾಗಿಲ್ಲ.
ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ
- ಬೇರೆ, ಸೆಬಿ-ನೋಂದಾಯಿತ ಘಟಕದ (ಎಸ್. ಪಿ. ಆರ್. ಐ. ಎ) ವಿರುದ್ಧದ ದೂರುಗಳಿಂದ ಈ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳು ಹುಟ್ಟಿಕೊಂಡಿವೆ, ಆದರೆ ಸೆಬಿ ನೋಟಿಸ್ದಾರರ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಖಾತೆ ಮತ್ತು ಇಮೇಲ್ ಸಂವಹನಗಳನ್ನು ಸಲಹಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಿಗೆ ಸಂಪರ್ಕಿಸುವ ಪುರಾವೆಗಳನ್ನು ಕಂಡುಕೊಂಡಿದೆ.
- ಈ ವಿಷಯದ ಬಗ್ಗೆ ಸೆಬಿಯ ಅಂತಿಮ ತೀರ್ಪು ಒದಗಿಸಲಾದ ಪಠ್ಯದಲ್ಲಿಲ್ಲದಿದ್ದರೂ, ಕಾರಣ ತೋರಿಸು ಸೂಚನೆಯನ್ನು ನೀಡುವಲ್ಲಿನ ವಿಳಂಬವು (ವ್ಯವಹಾರವನ್ನು ಮುಚ್ಚಿದ 5 ವರ್ಷಗಳ ನಂತರ) ಪ್ರಕರಣಕ್ಕೆ ಮಾರಣಾಂತಿಕವಾಗಿದೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿ ವಾದಿಸಿದರು.
- ಈ ಪ್ರಕರಣವು ನೋಂದಾಯಿತ ಸಲಹೆಗಾರರ ಗುರುತು ಮತ್ತು ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆಯನ್ನು ನೋಂದಾಯಿಸದ ಘಟಕವು ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ವಿನಂತಿಸಲು ಬಳಸುವುದನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿರುತ್ತದೆ.
ಇದನ್ನು ಹೇಗೆ ಬರೆಯಲಾಯಿತು?
ನಮ್ಮ ಸ್ವಂತ ಕಂಪ್ಯೂಟರ್ನಲ್ಲಿ ಚಾಲನೆಯಲ್ಲಿರುವ AI ಮಾದರಿಯು ಸರ್ಕಾರಿ ದಾಖಲೆಯನ್ನು ಓದಿ ಈ ಸಾರಾಂಶವನ್ನು ಬರೆದಿದೆ. ಯಾರೂ ಅದನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸಿಲ್ಲ.
ಅಂಕಿ ಅಂಶಗಳನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಈ ಸಾರಾಂಶದಲ್ಲಿರುವ ಪ್ರತಿಯೊಂದು ಸಂಖ್ಯೆಯೂ ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಲ್ಲಿ ಸ್ವಯಂಚಾಲಿತ ಚೆಕ್ ಮೂಲಕ ಕಂಡುಬಂದಿದೆ.
ಆ ಚೆಕ್ ಹೋಲಿಸುತ್ತದೆ ಸಂಖ್ಯೆಗಳು ಕೇವಲ. ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ ಏನು ಹೇಳುತ್ತದೆಯೋ ಅದನ್ನು ಪದಗಳು ಹೇಳುತ್ತವೆ ಎಂಬುದನ್ನು ಇದು ದೃಢೀಕರಿಸಲು ಸಾಧ್ಯವಿಲ್ಲ-ಆದ್ದರಿಂದ ಮೂಲ ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ ಯಾವಾಗಲೂ ಅಧಿಕಾರವಾಗಿರುತ್ತದೆ.
ಈ ಪುಟವನ್ನು ಯಂತ್ರದಿಂದ ಅನುವಾದಿಸಲಾಗಿದೆ; ಇಂಗ್ಲಿಷ್ ಪಠ್ಯ ಮತ್ತು ಮೂಲ ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ ಅಧಿಕೃತವಾಗಿವೆ.
ನಾವು ಹೇಗೆ ಕೆಲಸ ಮಾಡುತ್ತಿದ್ದೇವೆ? · ಈ ಕಥೆಯಲ್ಲಿ ದೋಷವೊಂದನ್ನು ವರದಿ ಮಾಡಿ
ಮೂಲ ದಾಖಲೆ
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ & ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಬೋರ್ಡ್ ಆಫ್ ಇಂಡಿಯಾ (ಸೆಬಿ)-ಜಾರಿ ಆದೇಶಗಳು
ನಿಯಂತ್ರಕ ಆದೇಶ · ಉಲ್ಲೇಖ. ಡಬ್ಲ್ಯೂಟಿಎಂ/ಎಎಸ್/ಡಬ್ಲ್ಯುಆರ್ಒ/32472/2026-27 · 7 ಜುಲೈ 2026
ಅದನ್ನು ಇಲ್ಲಿ ಓದಿ.
ಚರ್ಚೆ
ಈ ದಾಖಲೆಯನ್ನು ಇನ್ನೂ ಯಾರೂ ಚರ್ಚಿಸಿಲ್ಲ.