ಆಕ್ಸಿಸ್ ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್ ಮುಂಚೂಣಿಯಲ್ಲಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ಪೇಸ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕಿಂಗ್ಗೆ ದಂಡ ವಿಧಿಸಲು ಸೆಬಿ ಆದೇಶ

ಇದು ಪೇಸ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕಿಂಗ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿ ನೀಡಿದ ತೀರ್ಪು ಆದೇಶವಾಗಿದ್ದು, ಸಂಸ್ಥೆಯು ಆಕ್ಸಿಸ್ ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್ನ ಮುಂಚೂಣಿಯ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ನಡೆಸುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ಅಗತ್ಯವಾದ ಐಪಿ ವಿಳಾಸ ಮತ್ತು ಬಳಕೆದಾರ ಐಡಿ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂಬ ಆರೋಪಗಳನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸುತ್ತದೆ.

ಪೇಸ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕಿಂಗ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು); ಶ್ರೀ ಕಲೀಶ್ವರನ್ ಪಾಂಡಿಯನ್ (ವ್ಯಾಪಾರಿ); ಶ್ರೀ ರಾಜೀವ್ ರಂಜನ್ (ವ್ಯಾಪಾರಿ); ಆಕ್ಸಿಸ್ ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್ (ಬಾಧಿತ ಘಟಕ).

• ಆಕ್ಸಿಸ್ ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್ನ ಮುಂಚೂಣಿಯಲ್ಲಿರುವ ಶಂಕೆಗಾಗಿ 2020ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2022ರ ಮಾರ್ಚ್ 31ರವರೆಗಿನ ವಹಿವಾಟುಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಸೆಬಿ ತನಿಖೆ ನಡೆಸಿತು.
• ಐಪಿ ವಿಳಾಸಗಳು ಮತ್ತು ಬಳಕೆದಾರ ಐಡಿ ಮ್ಯಾಪಿಂಗ್ಗಳ ನಿರ್ವಹಣೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿ (ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ಸ್) ನಿಯಮಗಳು, 1992 ಮತ್ತು ನವೆಂಬರ್ 06,2013 ರ ಸೆಬಿ ಸುತ್ತೋಲೆಯನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಸಂಬಂಧಿತ ವಹಿವಾಟುಗಳಿಗಾಗಿ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಬಳಕೆದಾರ ಐಡಿಗಳಿಗೆ ಮ್ಯಾಪ್ ಮಾಡಲಾದ ಐಪಿ ವಿಳಾಸಗಳನ್ನು ಪೇಸ್ ಒದಗಿಸಲು ಸಾಧ್ಯವಾಗಲಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಸೆಬಿ ಒಂದು ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಸಿ. ಟಿ. ಸಿ. ಎಲ್. ಐ. ಡಿ. ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ನಡೆಸಲಾದ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ವಿಶ್ಲೇಷಿಸಿತು, ವಿನಿಮಯ ದಾಖಲೆಗಳಲ್ಲಿ ಶ್ರೀ. ಕಾಲೀಶ್ವರನ್ ಪಾಂಡಿಯನ್ ಅವರನ್ನು ಅನುಮೋದಿತ ವ್ಯಕ್ತಿಯಾಗಿ ಪಟ್ಟಿ ಮಾಡಲಾಗಿದ್ದು, ಪೇಸ್ ಅವರು ಶ್ರೀ. ರಾಜೀವ್ ರಂಜನ್ ಅವರು ಐ. ಡಿ. ಯನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಿದ್ದರು ಎಂದು ಹೇಳಿದ್ದಾರೆ.
• ಈ ವ್ಯತ್ಯಾಸವು ಕ್ಲೆರಿಕಲ್ ದೋಷವಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಶ್ರೀ ಪಾಂಡಿಯನ್ ಅವರಿಗೆ ವ್ಯಾಪಾರ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಲ್ಲಿ ಯಾವುದೇ ಒಳಗೊಳ್ಳುವಿಕೆ ಇಲ್ಲ ಎಂದು ಪೇಸ್ ಆರೋಪಿಸಿದರು.
• ಆದೇಶವು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 15ಎ (ಎ), 15ಎ (ಸಿ) ಮತ್ತು 15ಎಚ್ಬಿಗಳನ್ನು ಸಂಭಾವ್ಯ ದಂಡಗಳಿಗೆ ಆಧಾರವೆಂದು ಉಲ್ಲೇಖಿಸುತ್ತದೆ.

ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.

ಮೂಲ ದಾಖಲೆ