ಈಸ್ಟರ್ನ್ ಫೈನಾನ್ಷಿಯರ್ಗಳು ಎನ್ಐಎಸ್ಎಂ ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣವನ್ನು ಹೊಂದಿಲ್ಲ, ಅನುಮೋದಿಸದ ಬಳಕೆದಾರರನ್ನು ಅನುಮತಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ

ಈ ಆದೇಶವು ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ ಈಸ್ಟರ್ನ್ ಫೈನಾನ್ಷಿಯರ್ಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ನಿಂದ ಆಪಾದಿತ ನಿಯಂತ್ರಕ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಸೆಬಿಯ ತೀರ್ಪನ್ನು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ, ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ ವ್ಯಾಪಾರ ದೃಢೀಕರಣಗಳು, ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣಗಳು ಮತ್ತು ಅಂತಿಮ ಬಳಕೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಅದರ ಅಧಿಕೃತ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ (ಎಪಿ) ನಡವಳಿಕೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಈಸ್ಟರ್ನ್ ಫೈನಾನ್ಷಿಯರ್ಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು); ಅಧಿಕೃತ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳುಃ ಮೆಸರ್ಸ್ ಫಿನ್ವೆಲ್ ಗ್ಲೋಬಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್, ಶ್ರೀ ಹಿತೇಶ್ ಪಿ. ಸಂಘ್ವಿ, ಶ್ರೀಮತಿ ಜೋನಾಕಿ ಬಿಸ್ವಾಸ್, ಶ್ರೀ ಲಕ್ಷ್ಮಣ್ ಕುಮಾರ್ ಬಿಹಾನಿ, ಶ್ರೀ ರೋಹಿತ್ ಕುಮಾರ್ ಜೈನ್; ಸಂಶೋಧನೆಗಳಲ್ಲಿ ಉಲ್ಲೇಖಿಸಲಾದ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳುಃ ಶ್ರೀ ಅನಿಲ್ ಶುಕ್ಲಾ, ಶ್ರೀ ಮಧುಸೂದನ್ ಮಂಡಲ್, ಶ್ರೀ ರಿಜು ಸೇನ್ಗುಪ್ತಾ, ಶ್ರೀ ಬಿಶ್ವದೀಪ್ ಚಟರ್ಜಿ, ಸುಶ್ರೀ ನೀಲಿಮಾ ಸೇನ್ಗುಪ್ತಾ, ಶ್ರೀಮತಿ ದಲಿಯಾ ಚಟರ್ಜಿ.

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಪೂರ್ವ-ಆದೇಶದ ವ್ಯಾಪಾರ ದೃಢೀಕರಣಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ಎಪಿಗಳು ವಿಫಲವಾಗಿವೆ ಮತ್ತು ದೂರವಾಣಿ ಅಥವಾ ವೈಯಕ್ತಿಕವಾಗಿ ನೀಡಲಾದ ಆದೇಶಗಳಿಗೆ ಕರೆ ರೆಕಾರ್ಡಿಂಗ್ಗಳು ಅಥವಾ ಸಿಸಿಟಿವಿ ಪುರಾವೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸಲು ಸಾಧ್ಯವಾಗಲಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಆಂಧ್ರಪ್ರದೇಶದ ಶ್ರೀಮತಿ ಜೋನಾಕಿ ವಿಶ್ವಾಸ್ ಮತ್ತು ಶ್ರೀ ಲಕ್ಷ್ಮಣ್ ಕುಮಾರ್ ಬಿಹಾನಿ ಅವರು ಕಡ್ಡಾಯ ಎನ್ಐಎಸ್ಎಂ ಸರಣಿ VII ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣವನ್ನು ಹೊಂದಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ವಿನಿಮಯ ದಾಖಲೆಗಳಿಗೆ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ, ಶ್ರೀ ಅನಿಲ್ ಶುಕ್ಲಾ ಮತ್ತು ಶ್ರೀ ಮಧುಸೂದನ್ ಮೊಂಡಲ್ ಸೇರಿದಂತೆ ಅನುಮೋದಿಸದ ಬಳಕೆದಾರರು ಸಿಟಿಸಿಎಲ್ ಟರ್ಮಿನಲ್ಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಮೆಸರ್ಸ್ ಫಿನ್ವೆಲ್ ಗ್ಲೋಬಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ತನ್ನ ಟರ್ಮಿನಲ್ ಅನ್ನು ಅದೇ ಸ್ಥಳದಲ್ಲಿ ಮತ್ತೊಬ್ಬ ದಲ್ಲಾಳಿ (ಮಾಸ್ಟರ್ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್) ಯಿಂದ ಸರಿಯಾಗಿ ಬೇರ್ಪಡಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಎಪಿ ಶ್ರೀಮತಿ ಜೋನಾಕಿ ವಿಶ್ವಾಸ್ ಅವರ ಟರ್ಮಿನಲ್ ನೋಂದಾಯಿಸದ ಸ್ಥಳದಲ್ಲಿ ಕಂಡುಬಂದಿದೆ ಮತ್ತು ವಿಳಾಸದ ಬದಲಾವಣೆಯನ್ನು ಕನಿಷ್ಠ 30 ದಿನಗಳ ಮುಂಚಿತವಾಗಿ ವಿನಿಮಯಕ್ಕೆ ತಿಳಿಸಲಾಗಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಆದೇಶವು ಸೆಬಿ (ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ಸ್) ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಸ್, 1992, ಸೆಬಿ ಮಾಸ್ಟರ್ ಸರ್ಕ್ಯುಲರ್ ದಿನಾಂಕ ಜೂನ್ 17,2025 ಮತ್ತು ಬಿಎಸ್ಇ ಸರ್ಕ್ಯುಲರ್ಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲೇಖಿಸುತ್ತದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಅವಧಿಯು ಏಪ್ರಿಲ್ 1,2024 ರಿಂದ ಏಪ್ರಿಲ್ 30,2025 ರವರೆಗೆ ವ್ಯಾಪಿಸಿತ್ತು.
• ಎನ್. ಐ. ಎಸ್. ಎಂ. ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣದ ಕೊರತೆ ಮತ್ತು ಟರ್ಮಿನಲ್ಗಳ ಸಹ-ಸ್ಥಳ ಸೇರಿದಂತೆ ತನ್ನ ಉತ್ತರಗಳಲ್ಲಿ ಹಲವಾರು ಲೋಪಗಳನ್ನು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಅನುಮೋದಿಸದ ಬಳಕೆದಾರರು ತಪಾಸಣೆಯ ದಿನದಂದು ಮಾತ್ರ ಟರ್ಮಿನಲ್ಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಾರೆ ಎಂಬ ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರ ಹೇಳಿಕೆಯನ್ನು ಎಂ/ಎಸ್. ಫಿನ್ವೆಲ್ ಗ್ಲೋಬಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ಗೆ ಸ್ವೀಕರಿಸಲಾಗಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ, ಏಕೆಂದರೆ ಹಲವಾರು ತಿಂಗಳುಗಳಲ್ಲಿ ಅನೇಕ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ಅನುಮೋದಿಸದ ಬಳಕೆದಾರರು ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸಿದ್ದಾರೆ.
• ಆದೇಶವು ಸಂಕೀರ್ಣ ಸಂಬಂಧವನ್ನು ಉಲ್ಲೇಖಿಸುತ್ತದೆ, ಅಲ್ಲಿ ಎಪಿ (ಎಂ/ಎಸ್. ಫಿನ್ವೆಲ್ ಗ್ಲೋಬಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್) ನ ಪಾಲುದಾರರು ಅದೇ ಸ್ಥಳದಲ್ಲಿ ಬೇರೆ ದಲ್ಲಾಳಿಗಾಗಿ ಟರ್ಮಿನಲ್ ಅನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವ ಮತ್ತೊಂದು ಘಟಕದ (ಎಂ/ಎಸ್. ಫೋಲಿಯೊಪೋರ್ಟ್) ಪಾಲುದಾರರ ತಕ್ಷಣದ ಸಂಬಂಧಿಕರು (ತಾಯಂದಿರು).