ಆಕ್ಸಿಸ್ ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್ನ ವಹಿವಾಟುಗಳ ಮುಂಚೂಣಿ ನಿರ್ವಹಣೆಯ ವಿಷಯದಲ್ಲಿ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶ

ಈ ಆದೇಶದ ಉದ್ದೇಶವೇನು?

ಸೆಕ್ಯೂರಿಟಿಗಳ ಕಾನೂನುಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಕಂಡುಹಿಡಿದ ಅನೇಕ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಮತ್ತು ಘಟಕಗಳಿಂದ ಆಕ್ಸಿಸ್ ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್ ವಹಿವಾಟುಗಳ ಮುಂಚೂಣಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವನ್ನು ಹೊರಡಿಸಿತು.

ಯಾರಿಗೆ ಕಳವಳ?

ಶ್ರೀ ವಿರೇಶ್ ಜೋಶಿ, ಶ್ರೀ ಸುಮಿತ್ ದೇಸಾಯಿ, ಶ್ರೀ ಪ್ರಣವ್ ವೋರಾ, ಶ್ರೀ ವೈಭವ್ ಪಾಂಡ್ಯ, ಶ್ರೀ ಪ್ರಿಜೇಶ್ ಕುರಾನಿ, ಶ್ರೀಮತಿ ಧಾರಿಣಿ ಕುರಾನಿ, ಶ್ರೀಮತಿ ರೇಖಾ ಕುರಾನಿ, ಶ್ರೀಮತಿ ಭಾರತಿ ನವನೀತ್ ಗೋದಯಾ, ಎಂ. ಕೆ. ಬಿ. ಬೆಸ್ಪೋಕ್ ಆಡಿಯೋ ಜನರಲ್, ಶ್ರೀ ಬಿಂದೇಶ್ ಕುರಾನಿ, ಶ್ರೀ ನಿಶಿಲ್ ಸುರೇಂದ್ರ ಮರ್ಫಾಟಿಯಾ, ಓಲ್ಗಾ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಶ್ರೀ ಕೃನಾಲ್ ಖಮರ್, ಶ್ರೀ ಕಮಲೇಶ್ ಅರ್ಜುಂಡಾಸ್ ಧನರಾಜಾನಿ, ಶ್ರೀ ಭಾವಿನ್ ಶಾ, ಶ್ರೀ ರೂಪಲ್ ಭಾವಿನ್ ಶಾ, ವೀಸಾ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಪಾರ್ಟ್ನರ್ಸ್, ಶ್ರೀ ಸುರೇಶ್ ಕೆ ಜಾಜೂ, ಶ್ರೀ ವಿಮಲಾ ಎಸ್ ಜಾಜೂ, ಶ್ರೀ ಅಂಕಿತ್ ಜಾಜೂ, ಶ್ರೀಮತಿ ಶೀಪ್ರಾ ಸುಮೀತ್ ಕಬ್ರಾ

ಏನು ಕಂಡುಬಂದಿದೆ ಅಥವಾ ನಿರ್ದೇಶಿಸಲಾಗಿದೆ

• ಶ್ರೀ ವೀರೇಶ್ ಜೋಶಿ ಅವರು ಆಕ್ಸಿಸ್ ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್ ವಹಿವಾಟಿನ ಬಗ್ಗೆ ಸಾರ್ವಜನಿಕವಲ್ಲದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಶ್ರೀ ಪ್ರಿಜೇಶ್ ಕುರಾನಿ ಅವರೊಂದಿಗೆ ಹಂಚಿಕೊಂಡಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಶ್ರೀ ಪ್ರಿಜೇಶ್ ಕುರಾನಿ ಅವರು ಹೇಸರಗತ್ತೆಗಳ ಖಾತೆಗಳನ್ನು ಮುಂಚೂಣಿ ವಹಿವಾಟುಗಳಿಗೆ ಬಳಸುತ್ತಿದ್ದರು.
• ಅಕ್ರಮ ಲಾಭವಾಗಿ ಐ. ಎನ್. ಆರ್. <ಐ. ಡಿ. 2>, <ಐ. ಡಿ. 1> ಅನ್ನು ಮುಟ್ಟುಗೋಲು ಹಾಕಿಕೊಳ್ಳಲು ಸೆಬಿ ಆದೇಶಿಸಿದೆ.
• ಶ್ರೀ ಸುಮಿತ್ ದೇಸಾಯಿ, ಶ್ರೀ ಪ್ರಣವ್ ವೋರಾ ಮತ್ತು ಶ್ರೀ ವೈಭವ್ ಪಾಂಡ್ಯ ಹೇಸರಗತ್ತೆಗಳ ಲೆಕ್ಕಪತ್ರಗಳನ್ನು ವ್ಯವಸ್ಥೆಗೊಳಿಸಲು ಸಹಾಯ ಮಾಡಿದರು.
• ಶ್ರೀ ವಿರೇಶ್ ಜೋಶಿ ಅವರು ಆಕ್ಸಿಸ್ ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್ನ ಮುಖ್ಯ ಡೀಲರ್ ಆಗಿದ್ದರು.
• ಶ್ರೀ ಪ್ರಿಜೇಶ್ ಕುರಾನಿ ದುಬೈನಲ್ಲಿ ನೆಲೆಸಿದ್ದರು.
• ವಹಿವಾಟುಗಳು ಖರೀದಿ-ಖರೀದಿ-ಮಾರಾಟ ಅಥವಾ ಮಾರಾಟ-ಮಾರಾಟ-ಖರೀದಿ ಮಾದರಿಗಳನ್ನು ಅನುಸರಿಸಿದವು.

ಗಮನಿಸಬೇಕಾದ ಅಂಶಗಳು

• ಒಟ್ಟು ಕಾನೂನುಬಾಹಿರ ಲಾಭದ ಮೊತ್ತವು ಐ. ಎನ್. ಆರ್. <ಐ. ಡಿ. 2>, <ಐ. ಡಿ. 1>
• ಮ್ಯೂಲ್ ಖಾತೆಗಳಲ್ಲಿ ಕುಟುಂಬ ಸದಸ್ಯರು ಮತ್ತು ವ್ಯಾಪಾರ ಘಟಕಗಳು ಸೇರಿದ್ದವು.
• ಮುಂಚೂಣಿ ಓಟವು ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 2021 ಮತ್ತು ಮಾರ್ಚ್ 2022ರ ನಡುವೆ ನಡೆಯಿತು.
• ಲಾಭಗಳನ್ನು ನಗದು ಮತ್ತು ಅಂಗಡಿಯಾಗಳ ಮೂಲಕ ವರ್ಗಾಯಿಸಲಾಗುತ್ತಿತ್ತು.