ಆಕ್ಸಿಸ್ ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್ ಮುಂಚೂಣಿ ಪ್ರಕರಣದಲ್ಲಿ ₹1 ಕೋಟಿ ಜಪ್ತಿ ಮಾಡಿದ ಸೆಬಿ

ಆಕ್ಸಿಸ್ ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್ನ ವಹಿವಾಟುಗಳ ಮುಂಚೂಣಿಯ ಬಗ್ಗೆ ಸೆಬಿ ನೀಡಿದ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶ ಇದಾಗಿದ್ದು, ಅಲ್ಲಿ ಮುಖ್ಯ ವ್ಯಾಪಾರಿಗಳು ನಿಧಿಯ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸುವ ಮೊದಲು ಇತರ ಖಾತೆಗಳಲ್ಲಿ ಲಾಭದಾಯಕ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ನಡೆಸಲು ಸಾರ್ವಜನಿಕವಲ್ಲದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಹಂಚಿಕೊಂಡಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಶ್ರೀ ವೀರೇಶ್ ಜೋಶಿ, ಶ್ರೀ ಸುಮಿತ್ ದೇಸಾಯಿ, ಶ್ರೀ ಪ್ರಣವ್ ವೋರಾ, ಶ್ರೀ ವೈಭವ್ ಪಾಂಡ್ಯ, ಶ್ರೀ ಪ್ರಿಜೇಶ್ ಕುರಾನಿ, ಶ್ರೀ ಧಾರಿನಿ ಕುರಾನಿ, ಶ್ರೀ ರೇಖಾ ಕುರಾನಿ, ಶ್ರೀ ಭಾರತಿ ನವನೀತ್ ಗೋದಯಾ, ಎಂ. ಕೆ. ಬಿ. ಬೆಸ್ಪೋಕ್ ಆಡಿಯೋ ಜನರಲ್, ಶ್ರೀ ಬಿಂದೇಶ್ ಕುರಾನಿ, ಶ್ರೀ ನಿಶಿಲ್ ಸುರೇಂದ್ರ ಮಾರ್ಫಾಟಿಯಾ, ಓಲ್ಗಾ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಶ್ರೀ ಕೃನಾಲ್ ಖಮರ್, ಶ್ರೀ ಕಮಲೇಶ್ ಅರ್ಜುಂಡಾಸ್ ಧನರಾಜಾನಿ, ಶ್ರೀ ಭಾವಿನ್ ಶಾ, ಶ್ರೀ ರೂಪಲ್ ಭಾವಿನ್ ಶಾ, ವೀಸಾ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಪಾರ್ಟ್ನರ್ಸ್, ಶ್ರೀ ಸುರೇಶ್ ಕೆ ಜಾಜೂ, ಶ್ರೀ ವಿಮಲಾ ಎಸ್ ಜಾಜೂ, ಶ್ರೀ ಅಂಕಿತ್ ಜಾಜೂ ಮತ್ತು ಶ್ರೀಮತಿ ಶೀಪ್ರಾ ಸುಮೀತ್ ಕಾಬ್ರಾ.

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಶ್ರೀ ವೀರೇಶ್ ಜೋಶಿ ಅವರು ಆಕ್ಸಿಸ್ ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್ ಆದೇಶಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಸಾರ್ವಜನಿಕವಲ್ಲದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಶ್ರೀ ಪ್ರಿಜೇಶ್ ಕುರಾನಿ ಅವರೊಂದಿಗೆ ಹಂಚಿಕೊಂಡಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಶ್ರೀ ಪ್ರಿಜೇಶ್ ಕುರಾನಿ ಅವರು ದುಬೈನ ಇತರ 9 ನೋಟಿಸ್ಗಳ (ವಾಹಕ/ಹೇಸರಗತ್ತೆ ಖಾತೆಗಳು) ಖಾತೆಗಳಲ್ಲಿ ಮುಂಚೂಣಿಯಲ್ಲಿರುವ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ಮಾಡಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಸೆಬಿ ಒಟ್ಟು ಕಾನೂನುಬಾಹಿರ ಲಾಭಗಳನ್ನು ಐಎನ್ಆರ್ 30,55,89, 668.96 ಎಂದು ಲೆಕ್ಕ ಹಾಕಿತು.
• ನಗದು ಮತ್ತು'ಅಂಗಡಿಯಾಸ್'(ಅನಧಿಕೃತ ಕೊರಿಯರ್ಗಳು) ಮೂಲಕ ಲಾಭವನ್ನು ಶ್ರೀ ಸುಮಿತ್ ದೇಸಾಯಿ ಮತ್ತು ನಂತರ ಶ್ರೀ ವೀರೇಶ್ ಜೋಶಿಗೆ ವರ್ಗಾಯಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಈ ಆದೇಶವು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆ ಮತ್ತು ಪಿ. ಎಫ್. ಯು. ಟಿ. ಪಿ. ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಪರಿಹರಿಸುತ್ತದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ತನಿಖೆಯ ಅವಧಿಯು 2021ರ ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 1ರಿಂದ 2022ರ ಮಾರ್ಚ್ 31ರವರೆಗೆ ವ್ಯಾಪಿಸಿತ್ತು.
• ಆಪಾದಿತ ಯೋಜನೆಯು ಗಡಿಯಾಚೆಗಿನ ಸಮನ್ವಯವನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿದ್ದು, ದುಬೈ ಮೂಲದ ಶ್ರೀ ಪ್ರಿಜೇಶ್ ಕುರಾನಿ ಅವರು ಒಡಿಐಎನ್ ಟರ್ಮಿನಲ್ಗಳ ಮೂಲಕ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ನೀಡುತ್ತಾರೆ.
• ಒಟ್ಟು ಲಾಭದ ಮೊತ್ತವು ಸರಿಸುಮಾರು ಐ. ಎನ್. ಆರ್. <ಐ. ಡಿ. 1> ಕೋಟಿಗಳಷ್ಟಿದೆ.
• ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್ನ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶಗಳ ಮೊದಲು ಸ್ಥಾನಗಳನ್ನು ಸ್ಕ್ವೇರ್ ಆಫ್ ಮಾಡಲು ವಹಿವಾಟುಗಳು ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಖರೀದಿ-ಖರೀದಿ-ಮಾರಾಟ ಅಥವಾ ಮಾರಾಟ-ಮಾರಾಟ-ಖರೀದಿ ಮಾದರಿಗಳನ್ನು ಅನುಸರಿಸಿದವು ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.