ಸ್ಟಾಕ್ ಮುಂಚೂಣಿ ಪ್ರಕರಣಃ ₹2.72 ಕೋಟಿ ಜಪ್ತಿ ಮಾಡಿದ ಸೆಬಿ

ಲಾಭಕ್ಕಾಗಿ ಎಲ್. ಐ. ಸಿ. ಯ ಆದೇಶಗಳಿಗೆ ಮುಂಚಿತವಾಗಿ ಈ ಪಕ್ಷಗಳು ವಹಿವಾಟು ನಡೆಸಲು ಸಾರ್ವಜನಿಕವಲ್ಲದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಬಳಸಿಕೊಂಡಿವೆಯೇ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಿತು.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಮಾಧವ್ ಸ್ಟಾಕ್ ವಿಷನ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಜ್ಯೋತಿಶ್ವರೂಪ್ ನಂದಕಿಶೋರ್ ಪುರೋಹಿತ್, ಪಂಕಿತ್ ಭಗವತಿ ಝವೇರಿ, ರಾಜೇಶ್ ಭಗವತಿ ಝವೇರಿ, ಅಜಯ್ ಸಂಪತ್ರಾಜ್ ಜೈನ್ ಮತ್ತು ರಾಜ್ಕುಮಾರ್ ಪ್ರಭು ದಮಾನಿ.

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಏಪ್ರಿಲ್ 2020 ಮತ್ತು ಡಿಸೆಂಬರ್ 2023ರ ನಡುವೆ ಎಂ. ಎಸ್. ವಿ. ಪಿ. ಎಲ್. ಮತ್ತು ಇತರ ಪ್ರಕಟಣೆಗಳು ಎಲ್. ಐ. ಸಿ. ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ಮುಂಚೂಣಿಯಲ್ಲಿ ನಡೆಸಿದ ಪ್ರಕರಣವನ್ನು ಸೆಬಿ ಮೊದಲ ನೋಟದಲ್ಲಿ ಕಂಡುಕೊಂಡಿದೆ.
• ಸೆಬಿ ಪರವಾಗಿ ಹೊಣೆಗಾರಿಕೆಯೊಂದಿಗೆ ಸ್ಥಿರ ಠೇವಣಿ ಖಾತೆಗಳಲ್ಲಿ ಇರಿಸಬೇಕಾದ ಕಾನೂನುಬಾಹಿರ ಲಾಭಗಳೆಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾದ ಐ. ಎನ್. ಆರ್. <ಐ. ಡಿ. 2>, <ಐ. ಡಿ. 1> ಅನ್ನು ಮುಟ್ಟುಗೋಲು ಹಾಕಿಕೊಳ್ಳಲು ಸೆಬಿ ನಿರ್ದೇಶಿಸಿತು.
• ಎಂ. ಎಸ್. ವಿ. ಪಿ. ಎಲ್. ತನ್ನ ಸ್ವಾಮ್ಯದ ಖಾತೆಯಲ್ಲಿ ಭದ್ರತೆಗಳನ್ನು ಖರೀದಿಸುವುದು, ಮಾರಾಟ ಮಾಡುವುದು ಅಥವಾ ವ್ಯವಹರಿಸುವುದನ್ನು ತಕ್ಷಣದಿಂದ ಜಾರಿಗೆ ಬರುವಂತೆ ಸೆಬಿ ನಿರ್ಬಂಧಿಸಿದೆ.
• ತಕ್ಷಣದಿಂದ ಜಾರಿಗೆ ಬರುವಂತೆ ಪ್ರತ್ಯಕ್ಷವಾಗಿ ಅಥವಾ ಪರೋಕ್ಷವಾಗಿ ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳನ್ನು ಖರೀದಿಸುವುದು, ಮಾರಾಟ ಮಾಡುವುದು ಅಥವಾ ವ್ಯವಹರಿಸುವುದನ್ನು ಸೆಬಿ ಐದು ಪ್ರತ್ಯೇಕ ಸೂಚನೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ಬಂಧಿಸಿದೆ.
• ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆ, 1992ರ ಸೆಕ್ಷನ್ 11 (1), 11 (4), 11 (4ಎ), 11ಬಿ (1) ಮತ್ತು 11ಬಿ (2) ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಈ ಆದೇಶವನ್ನು ಹೊರಡಿಸಲಾಗಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ತನಿಖೆಯ ಅವಧಿಯು 2020ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2023ರ ಡಿಸೆಂಬರ್ 1ರವರೆಗೆ ಇತ್ತು.
• 2023ರ ಡಿಸೆಂಬರ್ 4ರಂದು ನೋಟಿಸ್ಗಳ ವಿವಿಧ ಸ್ಥಳಗಳಲ್ಲಿ ಶೋಧ ಮತ್ತು ವಶಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳುವ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಹೇಳಿದೆ.
• ಆಪಾದಿತ ಯೋಜನೆಯು'ಮಾಹಿತಿ ವಾಹಕಗಳು'(2 ಮತ್ತು 3ರ ಸೂಚನೆಗಳು) ಸಾರ್ವಜನಿಕವಲ್ಲದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು'ಸಕ್ರಿಯಗೊಳಿಸುವವರಿಗೆ'(4-6ರ ಸೂಚನೆಗಳು) ರವಾನಿಸುವುದನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು, ಅವರು ನಂತರ ಎಂ. ಎಸ್. ವಿ. ಪಿ. ಎಲ್. ಗಾಗಿ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ನಡೆಸಿದರು.
• ಈ ಆದೇಶವು ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವಾಗಿದ್ದು, 2025ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 23ರಂದು ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶ ಮತ್ತು ಕಾರಣ ತೋರಿಸುವ ಸೂಚನೆಯೊಂದಿಗೆ ಪ್ರಾರಂಭವಾದ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳನ್ನು ಮುಕ್ತಾಯಗೊಳಿಸುತ್ತದೆ.