ದುಬೈ ಮೂಲಕ ಆಕ್ಸಿಸ್ ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್ ವಹಿವಾಟಿನ ಮುಂಚೂಣಿಯನ್ನು ನಿರ್ಣಯಿಸಿದ ಸೆಬಿ

ಈ ಘಟಕಗಳು ಮೋಸದ ಮತ್ತು ಅನ್ಯಾಯದ ವ್ಯಾಪಾರ ಪದ್ಧತಿಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸುತ್ತವೆಯೇ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಿತು.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ವುಡ್ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕಿಂಗ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಶ್ರೀ ಸುರೇಶ್ ಕನ್ಮಲ್ ಜಜೂ, ಶ್ರೀಮತಿ ವಿಮಲಾ ಸುರೇಶ್ ಜಾಜೂ, ಶ್ರೀ ಜುಗಲ್ ಕಿಶೋರ್ ಬಜಾಜ್, ಶ್ರೀ ಜಗದೀಶ ಶಾಂತಿಲಾಲ್ ಮಹೇಶ್ವರಿ, ಶ್ರೀ ದಿಲೀಪ್ ಪಾಂಡುರಂಗ್ ಮಲಪ್, ಮಾರ್ಫಾಟಿಯಾ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕಿಂಗ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಶ್ರೀ ನಿಶಿಲ್ ಸುರೇಂದ್ರ ಮಾರ್ಫಾಟಿಯಾ, ಶ್ರೀಮತಿ ಶ್ರೇಯಾ ನಿಶಿಲ್ ಮಾರ್ಫಾಟಿಯಾ ಮತ್ತು ದಿವಂಗತ ಸುರೇಂದ್ರ ಮಂಗಲದಾಸ್ ಮಾರ್ಫಾಟಿಯಾ (ಅವರ ಮಗ ಪ್ರತಿನಿಧಿಸಿದ್ದಾರೆ).

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ತನಿಖೆಯ ಅವಧಿಯು 2021ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2022ರ ಮಾರ್ಚ್ 31ರವರೆಗೆ ವ್ಯಾಪಿಸಿತ್ತು.
• ರಿಮೋಟ್ ಆಕ್ಸೆಸ್ ಟೂಲ್ಸ್ (ಎನಿಡೆಸ್ಕ್) ಅನ್ನು ಬಳಸಿಕೊಂಡು ದುಬೈನ ವ್ಯವಸ್ಥೆಗಳಲ್ಲಿ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಸಾಫ್ಟ್ವೇರ್ (ಒಡಿಐಎನ್) ಅನ್ನು ಸ್ಥಾಪಿಸುವ ಮೂಲಕ ನೋಟಿಸ್ಗಳು ಮುಂಚೂಣಿಗೆ ಅನುಕೂಲ ಮಾಡಿಕೊಟ್ಟವು ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಆಪಾದಿತ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಲ್ಲಿ ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 12ಎ (ಎ), 12ಎ (ಬಿ), ಮತ್ತು 12ಎ (ಸಿ) ಮತ್ತು ಪಿಎಫ್ ಯುಟಿಪಿ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಸ್, 2003ರ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಸ್ 3 (ಎ)-(ಡಿ) ಮತ್ತು 4 (1) ಸೇರಿವೆ.
• ಅಕ್ಟೋಬರ್ 31,2023 ರಂದು ಶೋ ಕಾಸ್ ನೋಟಿಸ್ ನೀಡಲಾಯಿತು ಮತ್ತು ಜೂನ್ 18,2025 ರಂದು ಮತ್ತೊಂದು ನೋಟಿಸ್ ನೀಡಲಾಯಿತು.
• ವುಡ್ಸ್ಟಾಕ್ ಗ್ರೂಪ್ ಖಾತೆಯಲ್ಲಿನ ವಹಿವಾಟುಗಳಿಂದ ಸುಮಾರು ರೂ. ಐ. ಡಿ. 1 ಕೋಟಿ ಲಾಭವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಹಿಂದಿನ ಅಧಿಕಾರಿಯ ನಿವೃತ್ತಿಯ ನಂತರ 2025ರ ಏಪ್ರಿಲ್ನಲ್ಲಿ ತೀರ್ಪು ನೀಡುವ ಅಧಿಕಾರಿಯನ್ನು ನೇಮಿಸಲಾಯಿತು ಎಂದು ಆದೇಶದಲ್ಲಿ ತಿಳಿಸಲಾಗಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಆಪಾದಿತ ಯೋಜನೆಯು ಗಡಿಯಾಚೆಗಿನ ಚಟುವಟಿಕೆಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು, ಭಾರತೀಯ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ಗಳು ಒದಗಿಸಿದ ಟರ್ಮಿನಲ್ಗಳನ್ನು ಬಳಸಿಕೊಂಡು ಶ್ರೀ ಪ್ರಿಜೇಶ್ ಕುರಾನಿ ಅವರು ದುಬೈನಿಂದ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ನಡೆಸಿದರು.
• ಸೆಬಿಯ ತನಿಖೆಯು 2022ರ ಮೇ ತಿಂಗಳಲ್ಲಿ ಶೋಧನೆ ಮತ್ತು ವಶಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳುವಿಕೆ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳು ಮತ್ತು ಕಾರ್ಯವಿಧಾನವನ್ನು ಸ್ಥಾಪಿಸಲು ವಾಟ್ಸ್ಆ್ಯಪ್ ಚಾಟ್ ಡೇಟಾದ ವಿಶ್ಲೇಷಣೆಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು.
• ಆದೇಶವು ಎರಡು ಗುಂಪುಗಳ ನಡುವೆ ವ್ಯತ್ಯಾಸವನ್ನು ತೋರಿಸುತ್ತದೆಃ'ಮಾರ್ಫಾಟಿಯಾ ಗ್ರೂಪ್'ಮತ್ತು'ವುಡ್ಸ್ಟಾಕ್ ಗ್ರೂಪ್', ಇವೆರಡೂ ಒಂದೇ ಮಾಹಿತಿ ಒದಗಿಸುವವರು ಮತ್ತು ವ್ಯವಸ್ಥಾಪಕರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿವೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.