ಸಂಶೋಧನಾ ಗುರುಗಳ ಸಲಹೆಗಾರರ ಸಿಬ್ಬಂದಿಗೆ ಅಗತ್ಯವಾದ ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣಗಳ ಕೊರತೆಯಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.

ಉದ್ಯೋಗಿಗಳ ಅರ್ಹತೆಗಳು, ದಾಖಲೆಗಳ ನಿರ್ವಹಣೆ ಮತ್ತು ವಿಶ್ವಾಸಾರ್ಹ ಕರ್ತವ್ಯಗಳಂತಹ ಅನುಸರಣೆಯ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ರಿಸರ್ಚ್ ಗುರು ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಅಡ್ವೈಸರ್ನ ಮಾಲೀಕರಾದ ವೀಣಾ ಶರ್ಮಾ ಅವರ ತಪಾಸಣೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿಯ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶ ಇದಾಗಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಶ್ರೀಮತಿ ವೀಣಾ ಶರ್ಮಾ (ಮಾಲೀಕ, ರಿಸರ್ಚ್ ಗುರು ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಅಡ್ವೈಸರ್); ಶ್ರೀ ಅಭಿಷೇಕ್ ಶರ್ಮಾ (ಚಾಲನೆಯಲ್ಲಿರುವ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳೆಂದು ಉಲ್ಲೇಖಿಸಲಾಗಿದೆ); ಶ್ರೀಮತಿ ಮೋನಿಕಾ ಶರ್ಮಾ (ಬ್ಯಾಂಕ್ ಖಾತೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಉಲ್ಲೇಖಿಸಲಾಗಿದೆ).

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಸೆಬಿ 2022ರ ಜುಲೈ 14ರಿಂದ 2022ರ ಜುಲೈ 18ರವರೆಗೆ ಸ್ಥಳದಲ್ಲೇ ಅಚ್ಚರಿಯ ತಪಾಸಣೆಯನ್ನು ನಡೆಸಿತು.
• ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆ ನೀಡುವ ಉದ್ಯೋಗಿಗಳಿಗೆ ಅಗತ್ಯವಾದ ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣಗಳ ಕೊರತೆಯಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಅಪಾಯ ಪ್ರೊಫೈಲಿಂಗ್ ಮತ್ತು ಸೂಕ್ತತೆಯ ಮೌಲ್ಯಮಾಪನಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ನೋಟೀಸಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಮೋನಿಕಾ ಶರ್ಮಾ ಅವರ ಹೆಸರಿನ ಖಾತೆ ಸೇರಿದಂತೆ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರ ನೋಂದಾಯಿತ ಖಾತೆಯನ್ನು ಹೊರತುಪಡಿಸಿ ಇತರ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಖಾತೆಗಳಲ್ಲಿ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರು ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ತಪ್ಪಾಗಿ ನಿರೂಪಿಸಿದ್ದಾರೆ ಮತ್ತು ವಿಶ್ವಾಸಾರ್ಹ ಕರ್ತವ್ಯಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲರಾಗಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಅಧಿಕಾರಿಗಳನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸುವ ಮೂಲಕ ಪ್ರವೇಶವನ್ನು ತಡೆಯಲು ಹಾರ್ಡ್ ಡಿಸ್ಕ್ಗಳನ್ನು ತೆಗೆದುಹಾಕಲಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ದಾಖಲೆಗಳು ಹಾನಿಗೊಳಗಾಗಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರ ಸೆಬಿ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು (ಐ. ಎನ್. ಎ. 000005507) ರದ್ದುಗೊಳಿಸಲು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿದೆ.
• ಈ ಹಿಂದೆ 12 ಲಕ್ಷ ರೂಪಾಯಿಗಳ ದಂಡವನ್ನು ವಿಧಿಸಲಾಗಿತ್ತು ಮತ್ತು ಪ್ರತ್ಯೇಕ ತೀರ್ಪು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯಲ್ಲಿ ಪಾವತಿಸಲಾಗಿತ್ತು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಕಚೇರಿಯಲ್ಲಿ ಇರಲಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಹೇಳಿದೆ.
• ಹಾಜರಿದ್ದ ಉದ್ಯೋಗಿಗಳು ತಪಾಸಣೆಗೆ ಸಹಕರಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲರಾಗಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಪರಿಶೀಲನೆಯ ನಂತರ ನೋಟೀಸಿಯು ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರ ವ್ಯವಹಾರವನ್ನು ನಿಲ್ಲಿಸಿದೆ ಎಂದು ಆದೇಶದಲ್ಲಿ ತಿಳಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ದಂಡವನ್ನು ಪಾವತಿಸಿದ ಹಿಂದಿನ ತೀರ್ಪನ್ನು ಆದೇಶವು ಉಲ್ಲೇಖಿಸುತ್ತದೆ, ಇದು ಮತ್ತಷ್ಟು ಕಠಿಣ ಕ್ರಮವನ್ನು ತಡೆಯುತ್ತದೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿ ವಾದಿಸಿದರು.