ಅಡಮಾನ ನಿರಾಕರಣೆ ಮತ್ತು ಡಿಪಿ ದಂಡ ವೈಫಲ್ಯಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಸಿ. ಡಿ. ಎಸ್. ಎಲ್. ಗೆ ಸೆಬಿ ತೀರ್ಪು

ಈ ಆದೇಶವು ಕೇಂದ್ರೀಯ ಠೇವಣಿ ಸೇವೆಗಳ (ಇಂಡಿಯಾ) ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಸಿ. ಡಿ. ಎಸ್. ಎಲ್) ನಿಂದ ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷದ <ಐ. ಡಿ. 1> ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಗುರುತಿಸಲಾದ ಆಪಾದಿತ ನಿಯಂತ್ರಕ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಸೆಬಿಯ ತೀರ್ಪನ್ನು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ, ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ ಗಿರವಿ ರಚನೆ, ಮೂಲಭೂತ ಸೇವೆಗಳ ಡಿಮ್ಯಾಟ್ ಖಾತೆ ಪರಿವರ್ತನೆಗಳು ಮತ್ತು ಗ್ರಾಹಕರ ಪಾವತಿಸದ ಭದ್ರತೆಗಳ ನಿರ್ವಹಣೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಸೆಂಟ್ರಲ್ ಡಿಪಾಸಿಟರಿ ಸರ್ವೀಸಸ್ (ಇಂಡಿಯಾ) ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಸಿ. ಡಿ. ಎಸ್. ಎಲ್)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಭಾಗವಹಿಸುವವರಿಗೆ ಪ್ರತಿಜ್ಞೆ ನಿರಾಕರಣೆಯ ಕಾರಣಗಳನ್ನು ತಿಳಿಸಲು ವಿಫಲವಾದಕ್ಕಾಗಿ ಡಿಪಿ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಗಳ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ 79 (5) ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಅರ್ಹ ಡಿಮ್ಯಾಟ್ ಖಾತೆಗಳನ್ನು ಮೂಲಭೂತ ಸೇವೆಗಳ ಡಿಮ್ಯಾಟ್ ಖಾತೆಗಳಾಗಿ (ಬಿಎಸ್ಡಿಎ) ಪರಿಣಾಮಕಾರಿಯಾಗಿ ಪರಿವರ್ತಿಸುವುದನ್ನು ಖಚಿತಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಅಥವಾ ತಪಾಸಣೆಯ ಅವಧಿಯ ಕೊನೆಯಲ್ಲಿ 451 ಅರ್ಹ ಖಾತೆಗಳನ್ನು ಪರಿವರ್ತಿಸದ 1,10,95 ಯೊಂದಿಗೆ ಆಯ್ಕೆಯಿಂದ ಹೊರಗುಳಿಯುವ ದೃಢೀಕರಣಗಳನ್ನು ಪಡೆಯುತ್ತದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಕ್ಲೈಂಟ್ ಅನ್ಪೇಯ್ಡ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಪ್ಲೆಡ್ಜ್ ಖಾತೆ (ಸಿ. ಯು. ಎಸ್. ಪಿ. ಎ) ಯಿಂದ ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳನ್ನು ಕಡ್ಡಾಯ 5ನೇ ವಹಿವಾಟಿನ ದಿನದ ಬದಲಿಗೆ 6ನೇ ಮತ್ತು 7ನೇ ವಹಿವಾಟಿನ ದಿನಗಳಲ್ಲಿ ಬಿಡುಗಡೆ ಮಾಡಲು ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ 2022ರ ನವೆಂಬರ್ 11ರ ಸೆಬಿ ಸುತ್ತೋಲೆಯನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಬಿಎಸ್ಡಿಎ ಅನುಸರಣೆ ಮತ್ತು ಪ್ರತಿಜ್ಞೆ ಆಹ್ವಾನದ ಕಾಲಮಿತಿಯ ಬಗ್ಗೆ ಠೇವಣಿ ಭಾಗವಹಿಸುವವರ (ಡಿಪಿ) ಮೇಲೆ ಪರಿಣಾಮಕಾರಿ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆಯ ಕೊರತೆ ಇದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಸಿ. ಡಿ. ಎಸ್. ಎಲ್. ಅನ್ನು ಡಿಪಿಗಳಿಗೆ'ಮೊದಲ ಹಂತದ ನಿಯಂತ್ರಕ'ಎಂದು ಪರಿಗಣಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಆದೇಶವು ಟಿಪ್ಪಣಿ ಮಾಡುತ್ತದೆ, ಮತ್ತು ಡಿಪಿಗಳ ಮೇಲಿನ ಸಿ. ಡಿ. ಎಸ್. ಎಲ್. ನ ದಂಡವನ್ನು ಡಿಪಿಗಳು ಸುಧಾರಿತ ಕಾರ್ಯಕ್ಷಮತೆಗೆ ಕಾರಣವಾಗುವ ಬದಲು'ವ್ಯವಹಾರದ ವೆಚ್ಚ'ಎಂದು ಪರಿಗಣಿಸಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಅವಧಿಯು ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷ <ಐ. ಡಿ. 1> ಅನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು, ಸಂಶೋಧನೆಗಳನ್ನು ಜನವರಿ 2024 ರಲ್ಲಿ ಸಿ. ಡಿ. ಎಸ್. ಎಲ್. ಗೆ ತಿಳಿಸಲಾಯಿತು.
• ಈ ದಾಖಲೆಯು ತೀರ್ಪು ಆದೇಶವಾಗಿದ್ದು, ಆಗಸ್ಟ್ 2024 ರಲ್ಲಿ ಕಾರಣ ತೋರಿಸಿ ನೋಟಿಸ್ ನೀಡಿದ ನಂತರ ದಂಡವನ್ನು ನಿರ್ಧರಿಸುವ ಹಂತದಲ್ಲಿದೆ ಎಂದು ಸೂಚಿಸುತ್ತದೆ.