ಮಾನ್ಯವಾದ ಒಪ್ಪಂದವಿಲ್ಲದೆ ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕರ ಹೊರಗುತ್ತಿಗೆ ಕೆಲಸವನ್ನು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಕೊಂಡಿದೆ

ಹೊರಗುತ್ತಿಗೆ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆ, ಕ್ಲೈಂಟ್ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ವೈಫಲ್ಯ ಮತ್ತು ಏಪ್ರಿಲ್ 2023 ರಿಂದ ಅಕ್ಟೋಬರ್ 2024 ರ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ನೀತಿ ಸಂಹಿತೆಯ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು ಪಾಲಿಸದ ಆರೋಪಕ್ಕಾಗಿ ನೋಂದಾಯಿತ ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕ ರಿಷಭ್ ತನ್ವರ್ ವಿರುದ್ಧ ಸೆಬಿಯ ತೀರ್ಪು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯನ್ನು ಈ ಆದೇಶವು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ರಿಷಭ್ ತನ್ವರ್ (ನೋಂದಾಯಿತ ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕ, ಸೆಬಿ ರೆಗ್. ಸಂಖ್ಯೆ. ಐಎನ್ಎಚ್100009293); ಗೋವಿಂದ್ ಮೋಹನರಾವ್ ಸುರ್ನಾರ್ (ಆರ್ಎಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಮೂರನೇ ವ್ಯಕ್ತಿಯ ಸೇವಾ ಪೂರೈಕೆದಾರ).

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಪ್ರಾರಂಭದ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಮಾನ್ಯವಾದ ಒಪ್ಪಂದವಿಲ್ಲದೆ ಹೊರಗುತ್ತಿಗೆ ವ್ಯವಹಾರ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಆರ್ಎಗೆ ಸಮಗ್ರ ಹೊರಗುತ್ತಿಗೆ ನೀತಿ ಮತ್ತು ಅಪಾಯ ನಿರ್ವಹಣಾ ಕಾರ್ಯಕ್ರಮದ ಕೊರತೆಯಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಮೂರನೇ ವ್ಯಕ್ತಿಯ ಸೇವಾ ಪೂರೈಕೆದಾರರ ಮೇಲೆ ಸಾಕಷ್ಟು ಶ್ರದ್ಧೆಯಿಂದ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ಆರ್ಎ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಆಕಸ್ಮಿಕ ಯೋಜನೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ಆರ್ಎ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ, ಇದರ ಪರಿಣಾಮವಾಗಿ 509 ಗ್ರಾಹಕರಲ್ಲಿ 471 ಜನರ ಕೆವೈಸಿ ದಾಖಲೆಗಳು ಕಳೆದುಹೋಗಿವೆ.
• ಸೆಬಿ ಆರ್ಎ ಹೊರಗುತ್ತಿಗೆ ಪ್ರಮುಖ ವ್ಯಾಪಾರ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು (ಕೆವೈಸಿ ಮತ್ತು ಕ್ಲೈಂಟ್ ಕುಂದುಕೊರತೆಗಳು) ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಮತ್ತು ಸುಮಾರು 90 ಪ್ರತಿಶತ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ಸೇವಾ ಪೂರೈಕೆದಾರರಿಗೆ ಪಾವತಿಸಿದೆ.
• ಅಗತ್ಯವಿರುವಂತೆ ಮಾಸಿಕವಾಗಿ ಜಾಲತಾಣದಲ್ಲಿ ದೂರುಗಳ ಸ್ಥಿತಿಯನ್ನು ಪ್ರದರ್ಶಿಸುವಲ್ಲಿ ಆರ್. ಎ. ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಅನನುಭವಿ ಮತ್ತು ಅನುಸರಣೆ ಸಿಬ್ಬಂದಿಯ ಕೊರತೆಯನ್ನು ಉಲ್ಲೇಖಿಸಿ, ನೋಟೀಸಿ ಲೋಪಗಳನ್ನು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡನು ಮತ್ತು ಸೌಮ್ಯತೆಯನ್ನು ಕೋರಿದನು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಈ ತಪಾಸಣೆಯ ಅವಧಿಯು 2023ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2024ರ ಅಕ್ಟೋಬರ್ 31ರವರೆಗೆ ಇತ್ತು.
• 2026ರ ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 4ರಂದು ಶೋ ಕಾಸ್ ನೋಟಿಸ್ ನೀಡಲಾಯಿತು ಮತ್ತು 2026ರ ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 24ರಂದು ವಿಚಾರಣೆ ನಡೆಯಿತು.
• ಸೇವಾ ಪೂರೈಕೆದಾರರೊಂದಿಗಿನ ಎಲ್ಲಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ತಾನು ನಿಲ್ಲಿಸಿದ್ದೇನೆ ಮತ್ತು ವೈಫಲ್ಯಗಳು ಅಪ್ರಾಮಾಣಿಕತೆಗಿಂತ ಹೆಚ್ಚಾಗಿ ದಾಖಲಾತಿ ಮತ್ತು ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣಾ ಲೋಪಗಳಿಂದಾಗಿವೆ ಎಂದು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡಿದ್ದಾರೆ.