ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಸ್ಟ್ರೋಕ್ ಭರವಸೆಯ ರಿಟರ್ನ್ಸ್, ನಕಲಿ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ

ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರಾದ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಸ್ಟ್ರೋಕ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ, ಖಚಿತವಾದ ಆದಾಯವನ್ನು ಭರವಸೆ ನೀಡುವುದು, ಅನ್ಯಾಯದ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ವಿಧಿಸುವುದು ಮತ್ತು ನಕಲಿ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸುವುದು ಸೇರಿದಂತೆ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿ ನೀಡಿದ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶ ಇದಾಗಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಸ್ಟ್ರೋಕ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಸೆಬಿ ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆ INA000001316)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ನೋಟೀಸಿಯು ಖಚಿತವಾದ ಆದಾಯವನ್ನು ಭರವಸೆ ನೀಡಿದೆ ಮತ್ತು ವಿಶ್ವಾಸಾರ್ಹ ಸಾಮರ್ಥ್ಯದಲ್ಲಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ನಕಲಿ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಹಿಂದಿನ ಸೇವಾ ಅವಧಿಯು ಪೂರ್ಣಗೊಳ್ಳುವ ಮೊದಲು ನೋಟೀಸಿಯು ಅನೇಕ ಬಾರಿ ಸಲಹಾ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ವಿಧಿಸುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ತನ್ನ ಜಾಲತಾಣದಲ್ಲಿ ನಿರ್ದಿಷ್ಟಪಡಿಸಿದ್ದಕ್ಕಿಂತ ಹೆಚ್ಚಿನ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ವಿಧಿಸುತ್ತದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಗ್ರೀನ್ ವೆಲ್ತ್ನ ನೋಂದಾಯಿಸದ ಸಲಹಾ ಚಟುವಟಿಕೆಯಲ್ಲಿ ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರು ಭಾಗಿಯಾಗಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ನೋಟೀಸಿ ಪಡೆಯುವವರ ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರವನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಲು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿದೆ.
• ಸೆಬಿ (ಮಧ್ಯವರ್ತಿಗಳು) ನಿಯಮಗಳು, 2008 ರ ನಿಯಮಗಳು 27 ಮತ್ತು 35 ರೊಂದಿಗೆ ಓದುವ ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆ, 1992 ರ ಸೆಕ್ಷನ್ 12 (3) ರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಈ ಆದೇಶವನ್ನು ಹೊರಡಿಸಲಾಗಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• 2021ರ ಆಗಸ್ಟ್ 27ರ ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶ ಮತ್ತು 2022ರ ಜೂನ್ 08ರ ದೃಢೀಕರಣ ಆದೇಶದ ನಂತರ ಈ ಆದೇಶವು ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವಾಗಿದೆ.
• ಈ ತಪಾಸಣೆಯು 2019ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2020ರ ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 22ರವರೆಗಿನ ಅವಧಿಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು.
• ಸಾಕ್ಷ್ಯಗಳು (ಸ್ಕ್ರೀನ್ಶಾಟ್ಗಳು, ಇಮೇಲ್ಗಳು, ಕರೆ ರೆಕಾರ್ಡಿಂಗ್ಗಳು) ನಕಲಿಯಾಗಿವೆ ಮತ್ತು ದೃಢೀಕರಣದ ಕೊರತೆಯಿದೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿ ವಾದಿಸಿದರು, ಆದರೆ ಸೆಬಿ ಸಂಶೋಧನೆಗಳೊಂದಿಗೆ ಮುಂದುವರಿಯಿತು.