ಮಾದರಿ ಪಡೆದ 50 ಗ್ರಾಹಕರಲ್ಲಿ 38 ಜನರ ಐಪಿ ದಾಖಲೆಗಳು ಕಾಣೆಯಾಗಿರುವುದಕ್ಕೆ ಸೆಬಿ ದಲ್ಲಾಳಿಗಳ ಮೇಲೆ ಶುಲ್ಕ ವಿಧಿಸುತ್ತದೆ.

ಕ್ಲೈಂಟ್ ಪೂರ್ವ-ಆದೇಶ ದೃಢೀಕರಣಗಳ ಪುರಾವೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ವಿಷಯಾಧಾರಿತ ತಪಾಸಣೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಅಂತರ್ಜಾಲ ಆಧಾರಿತ ವ್ಯಾಪಾರ ಆದೇಶಗಳಿಗಾಗಿ ಐಪಿ ವಿಳಾಸಗಳನ್ನು ಸೆರೆಹಿಡಿಯುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂಬ ಆಪಾದನೆಗಾಗಿ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ ರಾಶಿ ಈಕ್ವಿಸರ್ಚ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ವಿರುದ್ಧ ಸೆಬಿಯ ತೀರ್ಪು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯನ್ನು ಈ ಆದೇಶವು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ರಾಶಿ ಈಕ್ವಿಸರ್ಚ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್, ರೆಗ್. ಸಂಖ್ಯೆ. ಐಎನ್ಝಡ್00027663636)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಮಾದರಿ ಪಡೆದ 50 ಗ್ರಾಹಕರಲ್ಲಿ 38 ಜನರಿಗೆ ಪೂರ್ವ-ಆದೇಶ ದೃಢೀಕರಣಕ್ಕಾಗಿ ಪುರಾವೆಗಳ ನಿರ್ವಹಣೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಮೂರು ಮಾದರಿ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ವೈರ್ಲೆಸ್ ಟೆಕ್ನಾಲಜಿ (ಎಸ್ಟಿಡಬ್ಲ್ಯುಟಿ) ಆದೇಶಗಳನ್ನು ಬಳಸಿಕೊಂಡು ಇಂಟರ್ನೆಟ್ ಆಧಾರಿತ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ (ಐಬಿಟಿ) ಮತ್ತು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ಗಾಗಿ ಐಪಿ ವಿಳಾಸಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿರುವ ಸಿಸ್ಟಮ್ ಲಾಗ್ಗಳನ್ನು ಸೆರೆಹಿಡಿಯಲು ಮತ್ತು ಒದಗಿಸಲು ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಸಂಬಂಧಿತ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಸೌಲಭ್ಯವು ಲಭ್ಯವಿಲ್ಲ ಎಂದು ಹೇಳಿ, ಐಪಿ ವಿಳಾಸ ಸೆರೆಹಿಡಿಯುವಿಕೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯನ್ನು ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡರು.
• ಪೂರ್ವ-ಆದೇಶದ ದೃಢೀಕರಣ ವಿಳಂಬಕ್ಕಾಗಿ,'ಕಣ್ಮರೆಯಾಗುತ್ತಿರುವ ಸಂದೇಶಗಳು'ಸಕ್ರಿಯಗೊಳಿಸಲಾದ ವಾಟ್ಸ್ಆ್ಯಪ್ ಮೂಲಕ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ನೀಡಲಾಗುತ್ತಿತ್ತು, ಆದರೆ ಎಲ್ಲಾ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ಇತ್ಯರ್ಥಪಡಿಸಲಾಯಿತು ಮತ್ತು ಯಾವುದೇ ಕ್ಲೈಂಟ್ ದೂರುಗಳನ್ನು ಎತ್ತಲಾಗಿಲ್ಲ ಎಂದು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಹೇಳಿದ್ದಾರೆ.
• 2026ರ ಏಪ್ರಿಲ್ನಲ್ಲಿ ಎನ್. ಎಸ್. ಇ. ಗೆ ಸರಿಪಡಿಸುವ ಕ್ರಮಗಳನ್ನು ಮತ್ತು ಪ್ರಮಾಣೀಕೃತ ಅನುಸರಣೆಯನ್ನು ಜಾರಿಗೆ ತರಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಹೇಳಿದ್ದಾರೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಅವಧಿಯು ಏಪ್ರಿಲ್ 1,2024ರಿಂದ ನವೆಂಬರ್ 27,2025ರವರೆಗೆ ವ್ಯಾಪಿಸಿತ್ತು.
• ಐಪಿ ವಿಳಾಸದ ದತ್ತಾಂಶವನ್ನು ಬಿಎಸ್ಇ (ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್) ಉಳಿಸಿಕೊಂಡಿದೆ ಮತ್ತು ಅದನ್ನು ಯಶಸ್ವಿಯಾಗಿ ಮರುಪಡೆಯಲಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಪರಿಶೀಲನಾ ಪ್ರಶ್ನೆಗಳ ನಂತರ ಸೆಬಿ/ಎನ್ಎಸ್ಇಗೆ ಒದಗಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿ ವಾದಿಸಿದರು.
• 19 ತಿಂಗಳ ಪರಿಶೀಲನಾ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಅನಧಿಕೃತ ವಹಿವಾಟಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಯಾವುದೇ ಗ್ರಾಹಕ ದೂರುಗಳನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸಲಾಗಿಲ್ಲ ಎಂದು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಸಲ್ಲಿಸಿದರು.