ಎಪಿ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆಯ ಲೋಪಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಎಸ್ಎಂಸಿ ಗ್ಲೋಬಲ್ಗೆ ಸೆಬಿ ತೀರ್ಪು

ಈ ಆದೇಶವು ಕ್ಲೈಂಟ್ ಆರ್ಡರ್ ದಾಖಲೆಗಳ ನಿರ್ವಹಣೆ ಮತ್ತು ಅಧಿಕೃತ ವ್ಯಕ್ತಿ (ಎಪಿ), ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ ಎಪಿ ಅಮಿತ್ ಲಿಲ್ಹಾರೆ ಅವರ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಎಸ್ಎಂಸಿ ಗ್ಲೋಬಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ನಡೆಸಿದ ಆಪಾದಿತ ನಿಯಂತ್ರಕ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಜನವರಿ ನಿಂದ ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 2024 ರ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಪರಿಹರಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಎಸ್ಎಂಸಿ ಗ್ಲೋಬಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು); ಅಮಿತ್ ಲಿಲ್ಹಾರೆ (ಅಧಿಕೃತ ವ್ಯಕ್ತಿ)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಸೆಬಿ ಜನವರಿ 1,2024 ರಿಂದ ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 30,2024 ರವರೆಗೆ'ಅನಧಿಕೃತ ವ್ಯಾಪಾರ ದೂರುಗಳ ಪರಿಶೀಲನೆ ಮತ್ತು ಕ್ಲೈಂಟ್ ಆರ್ಡರ್ ಪ್ಲೇಸ್ಮೆಂಟ್'ಕುರಿತು ವಿಷಯಾಧಾರಿತ ತಪಾಸಣೆಯನ್ನು ನಡೆಸಿತು.
• ಕ್ಲೈಂಟ್ ಆರ್ಡರ್ ನಿಯೋಜನೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸದಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಗಳ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ 9 (ಬಿ) ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಅಧಿಕೃತ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ (ಎ. ಪಿ. ಗಳು) ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆಯ ಕೊರತೆಯಿಂದಾಗಿ ನಿಯಮ 9 (ಬಿ) ಉಲ್ಲಂಘನೆಯಾಗಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ.
• 2025ರ ಜುಲೈ 30ರಂದು ಶೋ ಕಾಸ್ ನೋಟಿಸ್ (ಎಸ್. ಸಿ. ಎನ್.) ಹೊರಡಿಸಲಾಯಿತು.
• ನೋಟೀಸಿದಾರನು 2025ರ ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 4ರಂದು ಪರಿಹಾರ ಅರ್ಜಿಯನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿದನು, ಅದನ್ನು 2026ರ ಫೆಬ್ರವರಿ 23ರಂದು ಹಿಂಪಡೆಯಲಾಯಿತು.
• 2026ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 2ರಂದು ವಿಚಾರಣೆಯನ್ನು ಮಂಜೂರು ಮಾಡಲಾಯಿತು.
• ಇದೇ ವಿಷಯದ ಬಗ್ಗೆ ಎನ್. ಎಸ್. ಇ. ಮುಂದೆ ಸಮಾನಾಂತರ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳು ಬಾಕಿ ಇವೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಹೇಳುತ್ತಾರೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರು (ಎಸ್ಎಂಸಿ ಗ್ಲೋಬಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್) ಬಿಎಸ್ಇ, ಎನ್ಎಸ್ಇ, ಎಂಸಿಎಕ್ಸ್ ಮತ್ತು ಎನ್ಸಿಡಿಇಎಕ್ಸ್ನ ಸದಸ್ಯರಾಗಿದ್ದಾರೆ.
• ಎ. ಪಿ. ಅಮಿತ್ ಲಿಲ್ಹಾರೆ ಅವರು ಸುಮಾರು 581 ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ಹೊಂದಿದ್ದರು ಮತ್ತು ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷದಲ್ಲಿ 93,000 ಕೋಟಿ ರೂ.
• ಮೇ 31,2024 ರಂದು ಎಪಿ ಟರ್ಮಿನಲ್ ಅನ್ನು ನಿಷ್ಕ್ರಿಯಗೊಳಿಸಿದೆ ಮತ್ತು ಸೆಬಿ ತಪಾಸಣೆಗೆ ಮುಂಚಿತವಾಗಿ ಜುಲೈ 22,2024 ರಂದು ಪೊಲೀಸ್ ದೂರನ್ನು ದಾಖಲಿಸಿದೆ ಎಂದು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಹೇಳುತ್ತಾರೆ.
• ಎನ್ಎಸ್ಇಗೆ ಲಭ್ಯವಿದ್ದ ಆದರೆ ನೋಟಿಸ್ದಾರರೊಂದಿಗೆ ಹಂಚಿಕೊಳ್ಳದ ಕೋಟಕ್ ಮಹೀಂದ್ರಾ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಮತ್ತು ಸ್ಟೇಟ್ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಆಫ್ ಇಂಡಿಯಾದ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಸ್ಟೇಟ್ಮೆಂಟ್ಗಳನ್ನು ಎಪಿ ತಡೆಹಿಡಿದಿದೆ ಎಂದು ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರು ವಾದಿಸುತ್ತಾರೆ.