ಸೆಬಿ ಮೊಡೆಕ್ಸ್ ಇಂಟರ್ನ್ಯಾಷನಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ನಲ್ಲಿ ₹1 ಕೋಟಿ ಕೊರತೆಯನ್ನು ಕಂಡುಕೊಂಡಿದೆ

ಕ್ಲೈಂಟ್ ಫಂಡ್ಗಳು ಮತ್ತು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ಗಳ ದುರುಪಯೋಗ, ದಾಖಲೆಗಳ ಸುಳ್ಳು ಮತ್ತು ಇತರ ನಿಯಂತ್ರಕ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳ ಆರೋಪಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ನೋಂದಾಯಿತ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ ಮೊಡೆಕ್ಸ್ ಇಂಟರ್ನ್ಯಾಷನಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿ ನೀಡಿದ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶ ಇದಾಗಿದೆ.

ಮೊಡೆಕ್ಸ್ ಇಂಟರ್ನ್ಯಾಷನಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಸೆಬಿ ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆ ಐಎನ್ಝಡ್000211434); ಶ್ರೀ ಪವನ್ ಕುಮಾರ್ ಸಚ್ದೇವ (ನಿರ್ದೇಶಕ/ಅಧಿಕೃತ ಪ್ರತಿನಿಧಿ); ಶ್ರೀ ಧರ್ಮೇಂದ್ರ ಕುಮಾರ್ ಅರೋರಾ (ಮಾಜಿ ಪ್ರಮುಖ ನಿರ್ಧಾರ ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳುವವರು, ಮೃತ).

• ಕಂಪನಿಯು ಕ್ಲೈಂಟ್ ನಿಧಿಗಳು ಮತ್ತು ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳನ್ನು ದುರುಪಯೋಗಪಡಿಸಿಕೊಂಡಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ, ಇದರ ಪರಿಣಾಮವಾಗಿ ರೂ. 125.92 ಕೋಟಿ ಕೊರತೆ ಉಂಟಾಗಿದೆ.
• ಕಂಪನಿಯು ಗ್ರಾಹಕರ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ರಿಜಿಸ್ಟರ್ ಅನ್ನು ತಪ್ಪಾಗಿ ನಿರೂಪಿಸಿದೆ ಮತ್ತು ತನ್ನ ಪುಸ್ತಕಗಳು ಮತ್ತು ಖಾತೆಗಳನ್ನು ತಪ್ಪಾಗಿ ನಿರೂಪಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಕಂಪನಿಯು ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಅಸಮರ್ಪಕ ನಿಯತಕಾಲಿಕ ಪಾವತಿಗಳನ್ನು ಮಾಡಿದೆ ಮತ್ತು ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕಿಂಗ್ ಹೊರತುಪಡಿಸಿ ಇತರ ವ್ಯಾಪಾರ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಲ್ಲಿ ತೊಡಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ ಆಗಿ ಕಂಪನಿಯ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಲು ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿತು.
• ಕೆಪಿಎಂಜಿ (ಎನ್ಎಸ್ಇ ನೇಮಿಸಿದ) ನಡೆಸಿದ ವಿಧಿವಿಜ್ಞಾನದ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನೆಯು ದುರುಪಯೋಗ ಮತ್ತು ಕೊರತೆಗಳನ್ನು ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸಿದೆ.
• ಕಂಪನಿಯು ಆರಂಭಿಕ ಪೂರ್ವ-ವಿಚಾರಣೆ ಕಾರಣವನ್ನು ತೋರಿಸುವ ನೋಟಿಸ್ಗೆ ಉತ್ತರಿಸಲಿಲ್ಲ, ಇದು ಆ ಹಂತದಲ್ಲಿ ಏಕಪಕ್ಷೀಯ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳಿಗೆ ಕಾರಣವಾಯಿತು.
• ಕಂಪನಿಯನ್ನು ನಂತರದ ವಿಚಾರಣೆಗಳಲ್ಲಿ ಶ್ರೀ ಪವನ್ ಕುಮಾರ್ ಸಚ್ದೇವ ಅವರು ಪ್ರತಿನಿಧಿಸಿದರು, ಅವರು ಕಂಪನಿಯು ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಿಲ್ಲ ಎಂದು ಹೇಳಿದರು.

ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.

ಮೂಲ ದಾಖಲೆ