ಸೆಬಿ ಮೊಡೆಕ್ಸ್ ಇಂಟರ್ನ್ಯಾಷನಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ನಲ್ಲಿ ₹1 ಕೋಟಿ ಕೊರತೆಯನ್ನು ಕಂಡುಕೊಂಡಿದೆ

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಮೊಡೆಕ್ಸ್ ಇಂಟರ್ನ್ಯಾಷನಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಸೆಬಿ ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆ ಐಎನ್ಝಡ್000211434); ಶ್ರೀ ಪವನ್ ಕುಮಾರ್ ಸಚ್ದೇವ (ನಿರ್ದೇಶಕ/ಅಧಿಕೃತ ಪ್ರತಿನಿಧಿ); ಶ್ರೀ ಧರ್ಮೇಂದ್ರ ಕುಮಾರ್ ಅರೋರಾ (ಮಾಜಿ ಪ್ರಮುಖ ನಿರ್ಧಾರ ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳುವವರು, ಮೃತ).

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಕಂಪನಿಯು ಕ್ಲೈಂಟ್ ನಿಧಿಗಳು ಮತ್ತು ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳನ್ನು ದುರುಪಯೋಗಪಡಿಸಿಕೊಂಡಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ, ಇದರ ಪರಿಣಾಮವಾಗಿ ರೂ. 125.92 ಕೋಟಿ ಕೊರತೆ ಉಂಟಾಗಿದೆ.
• ಕಂಪನಿಯು ಗ್ರಾಹಕರ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ರಿಜಿಸ್ಟರ್ ಅನ್ನು ತಪ್ಪಾಗಿ ನಿರೂಪಿಸಿದೆ ಮತ್ತು ತನ್ನ ಪುಸ್ತಕಗಳು ಮತ್ತು ಖಾತೆಗಳನ್ನು ತಪ್ಪಾಗಿ ನಿರೂಪಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಕಂಪನಿಯು ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಅಸಮರ್ಪಕ ನಿಯತಕಾಲಿಕ ಪಾವತಿಗಳನ್ನು ಮಾಡಿದೆ ಮತ್ತು ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕಿಂಗ್ ಹೊರತುಪಡಿಸಿ ಇತರ ವ್ಯಾಪಾರ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಲ್ಲಿ ತೊಡಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ ಆಗಿ ಕಂಪನಿಯ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಲು ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿತು.
• ಕೆಪಿಎಂಜಿ (ಎನ್ಎಸ್ಇ ನೇಮಿಸಿದ) ನಡೆಸಿದ ವಿಧಿವಿಜ್ಞಾನದ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನೆಯು ದುರುಪಯೋಗ ಮತ್ತು ಕೊರತೆಗಳನ್ನು ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸಿದೆ.
• ಕಂಪನಿಯು ಆರಂಭಿಕ ಪೂರ್ವ-ವಿಚಾರಣೆ ಕಾರಣವನ್ನು ತೋರಿಸುವ ನೋಟಿಸ್ಗೆ ಉತ್ತರಿಸಲಿಲ್ಲ, ಇದು ಆ ಹಂತದಲ್ಲಿ ಏಕಪಕ್ಷೀಯ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳಿಗೆ ಕಾರಣವಾಯಿತು.
• ಕಂಪನಿಯನ್ನು ನಂತರದ ವಿಚಾರಣೆಗಳಲ್ಲಿ ಶ್ರೀ ಪವನ್ ಕುಮಾರ್ ಸಚ್ದೇವ ಅವರು ಪ್ರತಿನಿಧಿಸಿದರು, ಅವರು ಕಂಪನಿಯು ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಿಲ್ಲ ಎಂದು ಹೇಳಿದರು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ವಿಧಿವಿಜ್ಞಾನ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನೆಯಿಂದ ಗುರುತಿಸಲಾದ ಒಟ್ಟು ಕೊರತೆಯು ರೂ. 125.92 ಕೋಟಿ ಆಗಿತ್ತು.
• ಕ್ಲೈಂಟ್ ಲೆಡ್ಜರ್ ಬ್ಯಾಲೆನ್ಸ್ ಮತ್ತು ಅನಧಿಕೃತ ಮಾರಾಟಗಳ ಮಿಶ್ರಣಕ್ಕೆ'ಸಿಸ್ಟಮ್ ದೋಷ'ಕಾರಣವಾಯಿತು ಎಂದು ಕಂಪನಿ ಹೇಳಿದೆ, ಆದರೆ ಸೆಬಿಯ ಸಂಶೋಧನೆಗಳು ಸುಳ್ಳು ಮತ್ತು ದುರುಪಯೋಗವನ್ನು ಸೂಚಿಸುತ್ತವೆ.
• ಕಂಪನಿಯು ಪ್ರಸ್ತುತ ಕಾರ್ಪೊರೇಟ್ ದಿವಾಳಿತನ ಪರಿಹಾರ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯ (ಸಿ. ಐ. ಆರ್. ಪಿ) ಅಡಿಯಲ್ಲಿದ್ದರೂ, ಹಣಕಾಸು ಸೇವಾ ಪೂರೈಕೆದಾರರ ಮೇಲೆ ನ್ಯಾಯವ್ಯಾಪ್ತಿಯ ಕೊರತೆಯಿಂದಾಗಿ ಎನ್ಸಿಎಲ್ಟಿ ಹಿಂದಿನ ಪ್ರವೇಶ ಆದೇಶವನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಿದೆ.
• ಕಂಪನಿಯು ಬಂಡವಾಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ವಿಭಾಗದಲ್ಲಿ ಸುಮಾರು 13,000 ಮತ್ತು ಎಫ್ & ಒ ವಿಭಾಗದಲ್ಲಿ 9,720 ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ಹೊಂದಿದೆ ಎಂದು ಹೇಳಿಕೊಂಡಿದೆ.