ಮರುಪಾವತಿ ಭರವಸೆ ಮತ್ತು ವ್ಯಾಪಾರ ಪ್ರಚೋದನೆಗಾಗಿ ಸಂಶೋಧನಾ ಸಂಸ್ಥೆಯ ವಿರುದ್ಧ ತೀರ್ಪು ನೀಡಲು ಸೆಬಿ ಆದೇಶ

ರಿಟರ್ನ್ಸ್ ಭರವಸೆ, ಕೆವೈಸಿ ಅನುಸರಣೆ, ಶುಲ್ಕ ಮಿತಿಗಳು ಮತ್ತು ವರದಿ ಮಾಡುವ ಕಟ್ಟುಪಾಡುಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ನೋಂದಾಯಿತ ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕರಾದ ಇನ್ವೆಸ್ಟೋರಿಗ್ಟ್ ರಿಸರ್ಚ್ ಅನಾಲಿಟಿಕ್ಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಇದು ಸೆಬಿಯ ತೀರ್ಪು ಆದೇಶವಾಗಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಇನ್ವೆಸ್ಟೋರಿಗ್ಟ್ ರಿಸರ್ಚ್ ಅನಾಲಿಟಿಕ್ಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಪ್ಯಾನ್ಃ ಎಎಜಿಸಿಐ9545ಕೆ, ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆಃ ಐಎನ್ಎಚ್000012157)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಆದಾಯವನ್ನು ಖಾತ್ರಿಪಡಿಸುವ ಮೂಲಕ, ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ಪ್ರಚೋದಿಸುವ ಮೂಲಕ ಮತ್ತು ಗ್ರಾಹಕರ ಲಾಭದಲ್ಲಿ ಪಾಲನ್ನು ಪಡೆಯುವ ಮೂಲಕ ಕಂಪನಿಯು ಪಿ. ಎಫ್. ಯು. ಟಿ. ಪಿ. ನಿಯಮಗಳು ಮತ್ತು ಆರ್. ಎ. ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಸಿಇಆರ್ಎಸ್ಎಐ ಏಕರೂಪದ ಕೆವೈಸಿ ಸ್ವರೂಪಕ್ಕೆ ಅನುಗುಣವಾಗಿ ಕೆವೈಸಿ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ಕಂಪನಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಕಂಪನಿಯು ಒಂಬತ್ತು ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ವರ್ಷಕ್ಕೆ ಗರಿಷ್ಠ ಮಿತಿಯಾದ ರೂ. <ಐ. ಡಿ. 1> ಗಿಂತ ಹೆಚ್ಚಿನ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ವಿಧಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ ಮತ್ತು ತನ್ನ ವೆಬ್ಸೈಟ್ನಲ್ಲಿ ಅನುಸರಿಸದ ಬೆಲೆಯನ್ನು ಪ್ರದರ್ಶಿಸಿದೆ.
• ಅಗತ್ಯವಾದ 7 ದಿನಗಳ ಅವಧಿಯೊಳಗೆ ದೂರು ಪರಿಹಾರ ದತ್ತಾಂಶವನ್ನು ಪ್ರಕಟಿಸುವಲ್ಲಿ ಕಂಪನಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಮಾರ್ಚ್ 31,2025 ಮತ್ತು ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 30,2025ಕ್ಕೆ ಕೊನೆಗೊಳ್ಳುವ ಅರ್ಧವಾರ್ಷಿಕ ಅವಧಿಗೆ ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕ ಆಡಳಿತ ಮತ್ತು ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣಾ ಸಂಸ್ಥೆಗೆ (ಆರ್ಎಎಎಸ್ಬಿ) ನಿಯತಕಾಲಿಕ ವರದಿಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲು ಕಂಪನಿಯು ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• 2026ರ ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 09ರಂದು ನಿಗದಿಯಾಗಿದ್ದ ವಿಚಾರಣೆಗೆ ನೋಟೀಸಿಯು ಹಾಜರಾಗಲಿಲ್ಲ ಅಥವಾ ವಿಚಾರಣೆಯ ನೋಟಿಸ್ಗೆ ಪ್ರತಿಕ್ರಿಯೆಯನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲಿಲ್ಲ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಈ ಆದೇಶವು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 15-I ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ತೀರ್ಪು ನೀಡುವ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯಾಗಿದ್ದು, ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 23,2025 ರಂದು ನಡೆಸಿದ ಪರಿಶೀಲನೆಯ ನಂತರ ಇದನ್ನು ಪ್ರಾರಂಭಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಆಪಾದಿತ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳು ಏಪ್ರಿಲ್ 1,2024ರಿಂದ ಆಗಸ್ಟ್ 31,2025ರವರೆಗಿನ ಅವಧಿಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿವೆ.
• ಸಂಬಂಧಿತ ನಿಯಂತ್ರಣದ ಅನುಷ್ಠಾನಕ್ಕೆ ಮುಂಚಿತವಾಗಿ ಮಿತಿಯನ್ನು ಮೀರಿದ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ಸಂಗ್ರಹಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಹೇಳಿದ್ದಾರೆ, ಆದರೆ ನಿಯಂತ್ರಣವು ಜಾರಿಗೆ ಬಂದ ನಂತರ ಒಂಬತ್ತು ಗ್ರಾಹಕರು ಪಾವತಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.