ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕರು ಸರಿಯಾದ ಶೀರ್ಷಿಕೆಯ ಬದಲು'ಪಿಎಸ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್'ಅನ್ನು ಬಳಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.

ಗ್ರಾಹಕರ ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆ, ನ್ಯಾಯಯುತ ವ್ಯಾಪಾರ ಪದ್ಧತಿಗಳು ಮತ್ತು ತಪಾಸಣೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಗುರುತಿಸಲಾದ ನೋಂದಣಿ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ನೋಂದಾಯಿತ ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕಿ ಶ್ರೀಮತಿ ಪ್ರೇರಣಾ ಶರ್ಮಾ ಅವರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿ ನೀಡಿದ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶ ಇದಾಗಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಶ್ರೀಮತಿ ಪ್ರೇರಣಾ ಶರ್ಮಾ (ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕಿ, ಸೆಬಿ ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆ. ಐ. ಎನ್. ಎಚ್. 000006819)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಎಲ್ಲಾ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಪತ್ರವ್ಯವಹಾರಗಳಲ್ಲಿ ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರು'ರಿಸರ್ಚ್ ಅನಲಿಸ್ಟ್'ಎಂಬ ಪದವನ್ನು ಬಳಸಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಅಧಿಸೂಚನೆಯು ಹಿತಾಸಕ್ತಿಗಳ ಸಂಘರ್ಷಗಳನ್ನು ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಸಂಶೋಧನಾ ಶಿಫಾರಸುಗಳಿಗೆ ತಾರ್ಕಿಕತೆಯನ್ನು ಒದಗಿಸಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಪಿ. ಎಫ್. ಯು. ಟಿ. ಪಿ. ನಿಯಮಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ವಂಚನೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ವರ್ಗೀಕರಿಸಿದ ಯೂಟ್ಯೂಬ್ ವೀಡಿಯೊಗಳ ಮೂಲಕ ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರು ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ದಾರಿ ತಪ್ಪಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಅಧಿಸೂಚನೆದಾರರು ನೋಂದಣಿಗಾಗಿ ಸುಳ್ಳು ಕೆಲಸದ ಅನುಭವವನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿದ್ದಾರೆ ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ದೂರುಗಳನ್ನು ಪರಿಹರಿಸಲು ಅತಿಯಾದ ಸಮಯವನ್ನು ತೆಗೆದುಕೊಂಡಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ಸೂಚನಾದಾರರ ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕರ ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರವನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಲು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿದೆ.
• ನೋಟೀಸಿದಾರರು 2026ರ ಜನವರಿ 16ರ ಕಾರಣ ತೋರಿಸು ನೋಟಿಸ್ಗೆ ಉತ್ತರವನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲು ವಿಫಲರಾದರು ಮತ್ತು 2026ರ ಜೂನ್ 18ರಂದು ವಿಚಾರಣೆಗೆ ಹಾಜರಾಗಲು ವಿಫಲರಾದರು.
• ಪ್ರತಿಕ್ರಿಯಿಸಲು ಅಥವಾ ಹಾಜರಾಗಲು ವಿಫಲವಾದ ಕಾರಣ ನೋಟೀಸಿಯು ಫಲಿತಾಂಶಗಳನ್ನು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡಿದ್ದಾಳೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಭಾವಿಸಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಅನೇಕ ಮುಂದೂಡಿಕೆಗಳನ್ನು ಕೋರಿದರು ಆದರೆ ಅಂತಿಮವಾಗಿ ಮೌನವಾಗಿದ್ದರು, ಇದು ಸೆಬಿಗೆ ಆರೋಪಗಳನ್ನು ಒಪ್ಪಿಕೊಳ್ಳಲು ಕಾರಣವಾಯಿತು ಎಂದು ಆದೇಶವು ಸೂಚಿಸುತ್ತದೆ.
• ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಅವಧಿಯು 2021ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2023ರ ಮಾರ್ಚ್ 22ರವರೆಗೆ ವ್ಯಾಪಿಸಿತ್ತು.
• ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಒದಗಿಸಲಾದ ಮಾದರಿ ಪತ್ರವ್ಯವಹಾರಗಳಲ್ಲಿ ನೋಟೀಸಿದಾರರು'ರಿಸರ್ಚ್ ಅನಲಿಸ್ಟ್'ಬದಲಿಗೆ'ಪಿಎಸ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್'ಎಂಬ ಪದವನ್ನು ಬಳಸಿದ ಒಂದು ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಉದಾಹರಣೆಯನ್ನು ಸೆಬಿ ಉಲ್ಲೇಖಿಸಿದೆ.