2. 9 ಲಕ್ಷ ನಕಲಿ ಬಿಎಸ್ಇ ಆಪ್ಷನ್ಸ್ ವಹಿವಾಟುಗಳು ಕೃತಕ ಪ್ರಮಾಣವನ್ನು ಸೃಷ್ಟಿಸಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಪೂಜಾ ರಂಗತಾ (ಪ್ಯಾನ್ಃ ಎ. ಸಿ. ವೈ. ಪಿ. ಆರ್. 2483ಎ)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• 2014ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2015ರ ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 30ರ ನಡುವಿನ <ಐ. ಡಿ. 2> ವಹಿವಾಟುಗಳು (ಎಲ್ಲಾ ಬಿ. ಎಸ್. ಇ. ಸ್ಟಾಕ್ ಆಯ್ಕೆಗಳ ವಹಿವಾಟುಗಳಲ್ಲಿ <ಐ. ಡಿ. 1>%) ನಿಜವಲ್ಲದವು ಮತ್ತು ಕೃತಕ ಪರಿಮಾಣವನ್ನು ಸೃಷ್ಟಿಸಿದವು ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಪೂಜಾ ರುಂಗ್ತಾ 2 ಒಪ್ಪಂದಗಳಲ್ಲಿ 4 ರಿವರ್ಸಲ್ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ನಡೆಸಿದ್ದು, ಇದರ ಪರಿಣಾಮವಾಗಿ ಕೃತಕ ಪ್ರಮಾಣದ 1,392,000 ಘಟಕಗಳು ಬಂದಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಸೆಬಿ (ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರ್ಕೆಟ್ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ವಂಚನೆ ಮತ್ತು ನ್ಯಾಯಸಮ್ಮತವಲ್ಲದ ವ್ಯಾಪಾರ ಪದ್ಧತಿಗಳ ನಿಷೇಧ) ನಿಯಮಗಳು, 2003ರ ನಿಯಮಗಳು 3 (ಎ), (ಬಿ), (ಸಿ), (ಡಿ), 4 (1), ಮತ್ತು 4 (2) (ಎ) ಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ನೋಟುದಾರನು ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ನಡೆಸಲು ನಿರಾಕರಿಸಿದನು, ಅವು ಅನಧಿಕೃತವಾಗಿವೆ ಮತ್ತು ತನ್ನ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಸ್ಟೇಟ್ಮೆಂಟ್ಗಳು ಅಥವಾ ಆದಾಯ ತೆರಿಗೆ ರಿಟರ್ನ್ಗಳಲ್ಲಿ ಯಾವುದೇ ಅನುಗುಣವಾದ ವಹಿವಾಟುಗಳು ಕಂಡುಬಂದಿಲ್ಲ ಎಂದು ಹೇಳಿದನು.
• ಅನಧಿಕೃತ ವ್ಯಾಪಾರದ ಅನುಷ್ಠಾನದ ಆರೋಪದ ಮೇಲೆ ನೋಟೀಸನ್ನು ಪಡೆದವರು ದಲ್ಲಾಳಿ, ಗಿನ್ನೆಸ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ವಿರುದ್ಧ ಸ್ಕೋರ್ಸ್ ದೂರನ್ನು ದಾಖಲಿಸಿದರು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ತನಿಖೆಯ ಅವಧಿಯು ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಬಿಎಸ್ಇಯ ಸ್ಟಾಕ್ ಆಪ್ಷನ್ಸ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಪರಿಮಾಣದ (81.40%) ಗಮನಾರ್ಹ ಭಾಗವನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿದೆ.
• ಆಪಾದಿತ ವ್ಯಾಪಾರ ಮೌಲ್ಯವು ಸುಮಾರು 8 ರಿಂದ 9 ಕೋಟಿಗಳಾಗಿದ್ದು, ಇದು ಆಕೆಯ ಹಣಕಾಸು ದಾಖಲೆಗಳಲ್ಲಿ ಪ್ರತಿಫಲಿಸುವುದಿಲ್ಲ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿಯು ಹೇಳಿಕೊಂಡಿದೆ.
• ಇದರಲ್ಲಿ ಭಾಗಿಯಾಗಿರುವ ದಲ್ಲಾಳಿ, ಗಿನ್ನೆಸ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ಅನ್ನು 2019ರ ಮೇ 16ರ ದಿನಾಂಕದ ಸಾರ್ವಜನಿಕ ಸೂಚನೆಯಲ್ಲಿ ಬಿಎಸ್ಇ'ಡಿಫಾಲ್ಟರ್'ಎಂದು ಘೋಷಿಸಿದೆ.