ಕ್ಲೈಂಟ್ ನಿಧಿಯ ದುರುಪಯೋಗದ ಆರೋಪಃ ಜೈನಮ್ ಬ್ರೋಕಿಂಗ್ ವಿರುದ್ಧ ಸೆಬಿ ತೀರ್ಪು

ಇದು ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಆರೋಪಗಳು, ಕಂಪನಿಯ ಪ್ರತಿಕ್ರಿಯೆಗಳು ಮತ್ತು ವಿಚಾರಣೆಯ ಕಾರ್ಯವಿಧಾನದ ಇತಿಹಾಸವನ್ನು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಜೈನಂ ಬ್ರೋಕಿಂಗ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಪ್ಯಾನ್ಃ ಎಎಬಿಸಿಜೆ3918ಎನ್)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಸೆಬಿ ಏಪ್ರಿಲ್ 2021-ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 2022 ಮತ್ತು ನವೆಂಬರ್ 2022-ನವೆಂಬರ್ 2023ರ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ತಪಾಸಣೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸಿತು.
• ಗ್ರಾಹಕ ನಿಧಿಯ ದುರುಪಯೋಗ, ಟಿ + 2 + 5 ದಿನಗಳನ್ನು ಮೀರಿದ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಧನಸಹಾಯ ಮಾಡುವುದು ಮತ್ತು ಕೆವೈಸಿ/ಕೆಆರ್ಎ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯ ವೈಫಲ್ಯಗಳು ಆರೋಪಗಳಲ್ಲಿ ಸೇರಿವೆ.
• ಎಸ್. ಇ. ಬಿ. ಐ. ಯು <ಐ. ಡಿ. 1> ನಲ್ಲಿರುವಂತೆ ವರದಿಯಾದ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಬಾಕಿಗಳಲ್ಲಿ ರೂ. <ಐ. ಡಿ. 2> ವ್ಯತ್ಯಾಸವನ್ನು ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಆರೋಪಗಳಲ್ಲಿ ಇಮೇಲ್/ಮೊಬೈಲ್ ಸಂಖ್ಯೆಗಳಲ್ಲಿನ ಹೊಂದಾಣಿಕೆಯಾಗದಿರುವುದು, ದಲ್ಲಾಳಿ ಆದಾಯದ ತಪ್ಪಾದ ವರದಿ ಮತ್ತು ಸೈಬರ್-ಭದ್ರತಾ ಪಾಲನೆಯಿಲ್ಲದಿರುವುದು (ಉದಾಹರಣೆಗೆ, ಎಸ್ಟಿಕ್ಯುಸಿ ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣಗಳ ಕೊರತೆ, ವಿಎಪಿಟಿ ಮತ್ತು ಸಿಇಆರ್ಟಿ-ಐಎನ್ ನೋಂದಣಿ) ಸೇರಿವೆ.
• ಕಂಪನಿಯು ಕ್ಲೈಂಟ್ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಖಾತೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ದಿಷ್ಟಪಡಿಸಿದ ಉದ್ದೇಶಗಳನ್ನು ಹೊರತುಪಡಿಸಿ ಬೇರೆ ಉದ್ದೇಶಗಳಿಗಾಗಿ ಬಳಸಿಕೊಂಡಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಕಂಪನಿಯು 2026ರ ಜುಲೈ 31ರಂದು ನಡೆದ ವಿಚಾರಣೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಆರೋಪಗಳನ್ನು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡಿತು ಮತ್ತು ಸರಿಪಡಿಸುವ ಕ್ರಮಗಳನ್ನು ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಹೇಳಿತು.
• ಈ ಆದೇಶವು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 15-I ಮತ್ತು ಎಸ್ಸಿಆರ್ಎ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 23-I ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ತೀರ್ಪು ನೀಡುವ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯಾಗಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಕಂಪನಿಯು ಬಿಎಸ್ಇ, ಎನ್ಎಸ್ಇ, ಎಂಸಿಎಕ್ಸ್, ಎನ್ಸಿಡಿಇಎಕ್ಸ್ನಲ್ಲಿ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ ಆಗಿ ಮತ್ತು ಸಿ. ಡಿ. ಎಸ್. ಎಲ್ನಲ್ಲಿ ಡಿಪಾಸಿಟರಿ ಪಾರ್ಟಿಸಿಪೆಂಟ್ ಆಗಿ ನೋಂದಾಯಿಸಲ್ಪಟ್ಟಿದೆ.
• ಕೆಲವು'ಹಣಕಾಸಿನ'ನಿದರ್ಶನಗಳು ಸಣ್ಣ ಸೇವಾ ಶುಲ್ಕಗಳು (500 ರೂ. ಗಿಂತ ಕಡಿಮೆ) ಅಥವಾ ತಾಂತ್ರಿಕ ದೋಷಗಳಾಗಿದ್ದು, ಪಾವತಿ ಕಟ್ಟುಪಾಡುಗಳನ್ನು ವಿನಿಮಯ ಮಾಡಿಕೊಳ್ಳುವುದಿಲ್ಲ ಎಂದು ಕಂಪನಿ ವಾದಿಸಿತು.
• ಕೆಲವು ಲೆಡ್ಜರ್ ಹೊಂದಾಣಿಕೆಗಳು ಸಾಂಸ್ಥಿಕ/ಪಾಲಕರ ಗ್ರಾಹಕರು ಅಥವಾ ಅದರ ಸ್ವಂತ ಪಿಎಂಎಸ್ ಕೋಡ್ ಅನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿವೆ ಎಂದು ಕಂಪನಿ ಹೇಳಿಕೊಂಡಿದೆ, ಇದನ್ನು ವರ್ಧಿತ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆಯ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ವರದಿ ಮಾಡಬಾರದು ಎಂದು ಅದು ವಾದಿಸಿದೆ.