₹7.95 ಕೋಟಿ ಐಪಿಒ ನಿಧಿಯನ್ನು ನಾಲ್ಕು ಮಾರಾಟಗಾರರಿಗೆ ವರ್ಗಾಯಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ

ಈ ಆದೇಶವು ವೀರಕೃಪಾ ಜ್ಯುವೆಲ್ಲರ್ಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ವಿಜೆಎಲ್) ನ ವ್ಯವಸ್ಥಾಪಕ ನಿರ್ದೇಶಕರು, ಮರ್ಚೆಂಟ್ ಬ್ಯಾಂಕರ್ ಫಸ್ಟ್ ಓವರ್ಸೀಸ್ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಎಫ್ಒಸಿಎಲ್) ಮತ್ತು ಇತರ ಮೂವರು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ ವಿರುದ್ಧ ಐಪಿಒ ಆದಾಯದ ದುರುಪಯೋಗ ಮತ್ತು ಎಸ್ಕ್ರೋ ಒಪ್ಪಂದದ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಿಗಾಗಿ ಸೆಬಿಯ ತೀರ್ಪು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯನ್ನು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಶ್ರೀ ಚಿರಾಗ್ ಅರವಿಂದ್ ಭಾಯ್ ಶಾ, ಫಸ್ಟ್ ಓವರ್ಸೀಸ್ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಎಫ್ಒಸಿಎಲ್), ಶ್ರೀಮತಿ ಮಾಲಾ ಸೋನೆಜಿ, ಶ್ರೀ ರುಷಾಭ್ ಪ್ರದೀಪ್ ಶ್ರಾಫ್, ಶ್ರೀ ಸತ್ಯೆನ್ ಭೂಪೇಂದ್ರ ದಲಾಲ್ ಮತ್ತು ವೀರಕೃಪಾ ಜ್ಯುವೆಲ್ಲರ್ಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ವಿತರಕ).

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ವಿಜೆಎಲ್ನ ನಿವ್ವಳ ಐಪಿಒ ಆದಾಯದ (₹7.95 ಕೋಟಿ) 100% ಅನ್ನು ಎಸ್ಕ್ರೋ ಖಾತೆಯಿಂದ ನೇರವಾಗಿ ನಾಲ್ಕು ಥರ್ಡ್ ಪಾರ್ಟಿ ಮಾರಾಟಗಾರರಿಗೆ (ಅಕ್ಷತ್ ಗೋಲ್ಡ್, ಕರುಣಾ ಬುಲಿಯನ್, ನವ್ಕರ್ ಗೋಲ್ಡ್, ಸಾತ್ವಾ ಗೋಲ್ಡ್) ಕಳುಹಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಎಸ್ಕ್ರೋ ಒಪ್ಪಂದವನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿ, ಈ ವರ್ಗಾವಣೆಗಳಿಗೆ ಅಧಿಕಾರ ನೀಡಲು ಎಫ್. ಓ. ಸಿ. ಎಲ್. ತಪ್ಪು ಸೂಚನಾ ನಮೂನೆಯನ್ನು (ವಿತರಣಾ ವೆಚ್ಚಗಳಿಗಾಗಿ ಅನುಬಂಧ ಎ2) ಬಳಸಿಕೊಂಡಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ವಿಜೆಎಲ್ನ ವ್ಯವಸ್ಥಾಪಕ ನಿರ್ದೇಶಕ ಚಿರಾಗ್ ಅರವಿಂದ್ ಭಾಯ್ ಶಾ ಅವರು ಆರ್ಟಿಜಿಎಸ್ ಫಾರ್ಮ್ಗಳಿಗೆ ಸಹಿ ಮಾಡಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಹೇಳುವ ಮೂಲಕ ಸೆಬಿಗೆ ಸುಳ್ಳು ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ, ಇದು ಎಫ್ಒಸಿಎಲ್ ಮತ್ತು ಆಕ್ಸಿಸ್ ಬ್ಯಾಂಕಿನ ಸಾಕ್ಷ್ಯಗಳಿಗೆ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿದೆ.
• ಈ ಆದೇಶವು ಎಲ್. ಓ. ಡಿ. ಆರ್. ನಿಯಮಗಳು, ಐ. ಸಿ. ಡಿ. ಆರ್. ನಿಯಮಗಳು ಮತ್ತು ಮರ್ಚೆಂಟ್ ಬ್ಯಾಂಕರ್ಗಳ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಸೂಚಿಸುತ್ತದೆ.
• ಈ ದಾಖಲೆಯು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆ, 1992ರ ಸೆಕ್ಷನ್ 15-ಐ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಪ್ರಾರಂಭಿಸಲಾದ ತೀರ್ಪು ಆದೇಶವಾಗಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ವಿವಾದಿತ ಐಪಿಒ ಆದಾಯದಲ್ಲಿ ಒಳಗೊಂಡಿರುವ ಒಟ್ಟು ಮೊತ್ತವು ಜುಲೈ 2022 ರಲ್ಲಿ ಸಂಗ್ರಹಿಸಲಾದ ₹ 8.10 ಕೋಟಿ ಆಗಿದೆ.
• ಮಾರಾಟಗಾರರ ವಿನಂತಿಗಳನ್ನು ವಾಟ್ಸ್ಆ್ಯಪ್ ಮೂಲಕ ಕಳುಹಿಸಲಾಗಿದ್ದು, ಕಣ್ಮರೆಯಾಗುತ್ತಿರುವ ಸಂದೇಶಗಳನ್ನು ಸಕ್ರಿಯಗೊಳಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ತನಿಖೆಯು ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸಿದೆ, ಇದು ಎಫ್ಒಸಿಎಲ್ ದಿನಾಂಕದ ರಸೀದಿಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುವುದನ್ನು ತಡೆಯುತ್ತದೆ.
• ವಿತರಣೆಯ ಬ್ಯಾಂಕರ್ (ಆಕ್ಸಿಸ್ ಬ್ಯಾಂಕ್) ಮುಖಬೆಲೆಯ ಮೇಲಿನ ಸೂಚನೆಗಳನ್ನು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗೊಳಿಸಿದ್ದು, ಇದು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯ ಲೋಪಗಳನ್ನು ಸೂಚಿಸುತ್ತದೆ ಎಂದು ಆದೇಶವು ಸೂಚಿಸುತ್ತದೆ.