ವಂಚನೆ ಪ್ರಕರಣದಲ್ಲಿ ಮ್ಯಾಕ್ಸ್ ಫೈನಾನ್ಷಿಯಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ಗೆ ₹3,000 ಕೋಟಿ ನಷ್ಟವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಉಲ್ಲೇಖಿಸಿದೆ.

ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಯ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದ್ದಾರೆಯೇ ಮತ್ತು ವಿಮಾ ಆಯೋಗದ ಮಿತಿಗಳನ್ನು ತಪ್ಪಿಸಿದ್ದಾರೆಯೇ ಎಂಬುದನ್ನು ನಿರ್ಧರಿಸಲು ಈ ಪಕ್ಷಗಳ ನಡುವಿನ ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷ <ಐ. ಡಿ. 2> ಮತ್ತು ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷ <ಐ. ಡಿ. 1> ನಡುವಿನ ಸರಣಿ ಷೇರು ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಿತು.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಮ್ಯಾಕ್ಸ್ ಫೈನಾನ್ಷಿಯಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಮ್ಯಾಕ್ಸ್ ಲೈಫ್ ಇನ್ಶೂರೆನ್ಸ್ ಕಂಪನಿ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಆಕ್ಸಿಸ್ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಆಕ್ಸಿಸ್ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಆಕ್ಸಿಸ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಶ್ರೀ ಅನಲ್ಜಿತ್ ಸಿಂಗ್, ಶ್ರೀ ಮೋಹಿತ್ ತಲ್ವಾರ್, ಶ್ರೀ ರಾಹುಲ್ ಖೋಸ್ಲಾ, ಶ್ರೀಮತಿ ಸುಜಾತಾ ರತ್ನಂ, ಶ್ರೀ ರಾಹುಲ್ ಅಹುಜಾ, ಶ್ರೀ ಜತಿನ್ ಖನ್ನಾ, ಶ್ರೀ ವಿ. ಕೃಷ್ಣನ್

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಎಂ. ಎಫ್. ಎಸ್. ಎಲ್./ಎಂ. ಎಲ್. ಐ. ಸಿ. ಮತ್ತು ಆಕ್ಸಿಸ್ ಘಟಕಗಳ (ಎ. ಬಿ. ಎಲ್., ಎ. ಸಿ. ಎಲ್., ಎ. ಎಸ್. ಎಲ್.) ನಡುವಿನ ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷ <ಐ. ಡಿ. 2. ನಿಂದ ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷ <ಐ. ಡಿ. 1. ವರೆಗಿನ ವಹಿವಾಟುಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಸೆಬಿ ತನಿಖೆ ನಡೆಸಿತು.
• ವಾರ್ಷಿಕ ವರದಿಗಳಲ್ಲಿ ಮತ್ತು ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ಗಳಿಗೆ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಅಶ್ಯೂರೆನ್ಸ್ ಒಪ್ಪಂದ ಮತ್ತು ಷೇರು ಮರುಖರೀದಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಎಂಎಫ್ಎಸ್ಎಲ್ ಅಪೂರ್ಣ ಅಥವಾ ದಾರಿತಪ್ಪಿಸುವ ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಗಳನ್ನು ಮಾಡಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಐ. ಆರ್. ಡಿ. ಎ. ಐ. ಆಯೋಗದ ಮಿತಿಯನ್ನು ತಪ್ಪಿಸಲು ಷೇರು ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ರಚಿಸಲಾಗಿದೆ, ಇದರ ಪರಿಣಾಮವಾಗಿ ಎಂ. ಎಫ್. ಎಸ್. ಎಲ್. ಗೆ ₹3,000 ಕೋಟಿ ನಷ್ಟವಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಆಕ್ಸಿಸ್ ಗ್ರೂಪ್ ಘಟಕಗಳಿಗೆ ಅನುಗುಣವಾದ ಪ್ರಯೋಜನವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಎಂ. ಎಫ್. ಎಸ್. ಎಲ್., ಎಂ. ಎಲ್. ಐ. ಸಿ. ಮತ್ತು ಆಕ್ಸಿಸ್ ಘಟಕಗಳು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆ, ಪಿ. ಎಫ್. ಯು. ಟಿ. ಪಿ. ನಿಯಮಗಳು ಮತ್ತು ಎಲ್. ಓ. ಡಿ. ಆರ್. ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆ ಮಾಡಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಐಆರ್ಡಿಎಐ ಈ ಹಿಂದೆ ಸಂಬಂಧಿತ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಿಗಾಗಿ ಆಕ್ಸಿಸ್ ಬ್ಯಾಂಕಿನ ಮೇಲೆ ₹2 ಕೋಟಿ ಮತ್ತು ಎಂಎಲ್ಐಸಿಯ ಮೇಲೆ ₹3 ಕೋಟಿ ದಂಡವನ್ನು ವಿಧಿಸಿತ್ತು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಆಪಾದಿತ ಆರ್ಥಿಕ ಪರಿಣಾಮವು ಗಮನಾರ್ಹವಾಗಿದೆ, ಸೆಬಿ ಎಂ. ಎಫ್. ಎಸ್. ಎಲ್. ಗೆ ₹3,000 ಕೋಟಿ ನಷ್ಟವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಉಲ್ಲೇಖಿಸಿದೆ.
• ವಿಮಾ ಆಯೋಗದ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ತಪ್ಪಿಸಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ಐ. ಆರ್. ಡಿ. ಎ. ಐ. ಈಗಾಗಲೇ ಪಕ್ಷಕಾರರಿಗೆ ದಂಡ ವಿಧಿಸಿದೆ ಎಂಬುದನ್ನು ಗಮನಿಸಿ, ಈ ಆದೇಶವು ಅಡ್ಡ-ನಿಯಂತ್ರಕ ಸಮಸ್ಯೆಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿದೆ.
• ಹೆಚ್ಚಿನ ಆರ್ಥಿಕ ಲಾಭವನ್ನು ಸಾಧಿಸುವಾಗ ಆರ್. ಬಿ. ಐ ಮಾಲೀಕತ್ವದ ಮಿತಿಗಳನ್ನು ಅನುಸರಿಸುವ ಉದ್ದೇಶದಿಂದ ಎಂ. ಎಲ್. ಐ. ಸಿ. ಯಲ್ಲಿ ಪಾಲನ್ನು ಸ್ವಾಧೀನಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ಆಕ್ಸಿಸ್ ಗುಂಪಿನ (ಆಕ್ಸಿಸ್ ಬ್ಯಾಂಕ್, ಆಕ್ಸಿಸ್ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್, ಆಕ್ಸಿಸ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್)ೊಳಗಿನ ಅನೇಕ ಘಟಕಗಳನ್ನು ಈ ವಹಿವಾಟುಗಳು ಒಳಗೊಂಡಿದ್ದವು.