ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರು ಖಚಿತವಾದ ಆದಾಯದೊಂದಿಗೆ ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ದಾರಿ ತಪ್ಪಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ

ಖಚಿತವಾದ ಆದಾಯದೊಂದಿಗೆ ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ದಾರಿ ತಪ್ಪಿಸುವುದು ಮತ್ತು ಅಗತ್ಯ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗುವುದು ಸೇರಿದಂತೆ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸುವ ಎಂ/ಎಸ್ ಟ್ರೇಡ್ ನೆಕ್ಸಾ ರಿಸರ್ಚ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಅಡ್ವೈಸರ್ (ಪ್ರೊಪ್-ಮಿನಾಕ್ಷಿ ಅಸವಾಣಿ) ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿ ನೀಡಿದ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶ ಇದಾಗಿದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಮೆಸರ್ಸ್ ಟ್ರೇಡ್ ನೆಕ್ಸಾ ರಿಸರ್ಚ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಅಡ್ವೈಸರ್ (ಪ್ರೋಪ್-ಮಿನಾಕ್ಷಿ ಅಸವಾಣಿ)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ನಿಗದಿತ ಆದಾಯಕ್ಕೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಭರವಸೆ ನೀಡುವ ಮೂಲಕ ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರು ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ದಾರಿ ತಪ್ಪಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಅನ್ವಯವಾಗುವ ಸುತ್ತೋಲೆಗಳು, ನಿಯಮಗಳು ಮತ್ತು ನಿಬಂಧನೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಶಾಸನಬದ್ಧ ಕಟ್ಟುಪಾಡುಗಳನ್ನು ಪಾಲಿಸುವಲ್ಲಿ ನೋಟೀಸಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆ, ಪಿ. ಎಫ್. ಯು. ಟಿ. ಪಿ. ನಿಯಮಗಳು ಮತ್ತು ಐ. ಎ. ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಸ್ಥಾಪಿಸಲಾಯಿತು.
• ಈ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಿಗಾಗಿ ಪ್ರತ್ಯೇಕ ತೀರ್ಪು ಆದೇಶವು (ಆಗಸ್ಟ್ 13,2025ರ ದಿನಾಂಕ) ನೋಟೀಸಿಗೆ ದಂಡ ವಿಧಿಸಿತು.
• ಸೆಬಿ 2025ರ ಡಿಸೆಂಬರ್ 23ರಂದು ಅಟಾಚ್ಮೆಂಟ್ನ ಸೂಚನೆಯ ಮೂಲಕ ದಂಡದ ವಸೂಲಿ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯನ್ನು ಪ್ರಾರಂಭಿಸಿತು.
• ಬಡ್ಡಿಯೊಂದಿಗೆ ದಂಡವನ್ನು ಪಾವತಿಸಲು ನೋಟೀಸಿಗೆ 2026ರ ಮಾರ್ಚ್ 31ರವರೆಗೆ ಕಾಲಾವಕಾಶ ನೀಡಲಾಯಿತು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಕೆಲವು ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ ಒಪ್ಪಂದಗಳನ್ನು ಮಾಡಿಕೊಳ್ಳುವ ಮೊದಲು ಗ್ರಾಹಕರಿಂದ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸಿರುವುದನ್ನು ನೋಟೀಸಿಯು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡಿದ್ದಾನೆ.
• ಕೆಲವನ್ನು ಸೆಬಿಗೆ ಒದಗಿಸಲಾಗಿದ್ದರೂ, ಸಂಪೂರ್ಣ ಕರೆ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲಾಗಿಲ್ಲ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡರು.
• ಇದು ಸೇವೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುವುದನ್ನು ನಿಲ್ಲಿಸಿದೆ ಮತ್ತು ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕರ ಪರವಾನಗಿ ಪಡೆಯಲು ಬಯಸುತ್ತದೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿ ಹೇಳಿದೆ.
• ಉಚಿತ ಪ್ರಯೋಗಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುವ ಆರೋಪವನ್ನು ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರು ವಿರೋಧಿಸಿದರು, ಆ ಊಹೆಯನ್ನು ಮಾಡಲು ಸೆಬಿ ವಾಟ್ಸ್ಆ್ಯಪ್ ಸಂವಹನವನ್ನು ಅವಲಂಬಿಸಿದೆ ಎಂದು ಹೇಳಿದರು.