ಸೆಬಿ ಮೋಡೆಕ್ಸ್ ಕ್ಲೈಂಟ್ ನಿಧಿಗಳನ್ನು ದುರುಪಯೋಗಪಡಿಸಿಕೊಂಡಿದೆ ಮತ್ತು ಸುಳ್ಳು ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಪತ್ತೆ ಮಾಡಿದೆ

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಮೊಡೆಕ್ಸ್ ಇಂಟರ್ನ್ಯಾಷನಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಶ್ರೀ ಧರ್ಮೇಂದ್ರ ಕುಮಾರ್ ಅರೋರಾ, ಶ್ರೀ ಪವನ್ ಕುಮಾರ್ ಸಚ್ದೇವ

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಕ್ಲೈಂಟ್ ಸೆಕ್ಯೂರಿಟಿಗಳು ಮತ್ತು ನಿಧಿಗಳ ವರ್ಗಾವಣೆ/ದುರುಪಯೋಗ, ಕ್ಲೈಂಟ್ ನಿಧಿಯ ಕೊರತೆ ಮತ್ತು ಪುಸ್ತಕಗಳು ಮತ್ತು ಖಾತೆಗಳ ತಪ್ಪಾದ ನಿರೂಪಣೆ ಸೇರಿದಂತೆ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಭದ್ರತಾಪತ್ರಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯನ್ನು ಪ್ರವೇಶಿಸದಂತೆ ಮತ್ತು ಭದ್ರತಾಪತ್ರಗಳಲ್ಲಿ ವಹಿವಾಟು ನಡೆಸುವುದನ್ನು ತಡೆಯುವ ಮಧ್ಯಂತರ ನಿರ್ದೇಶನಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ದೃಢಪಡಿಸಿತು.
• ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರ ಸ್ವತ್ತುಗಳನ್ನು ಹಣವನ್ನು ಪಾವತಿಸಲು ಅಥವಾ ಗ್ರಾಹಕರು/ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಗೆ ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳನ್ನು ತಲುಪಿಸಲು ಬಳಸಿಕೊಳ್ಳಬೇಕು ಎಂದು ಸೆಬಿ ನಿರ್ದೇಶಿಸಿದೆ.
• ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರ ಸ್ವತ್ತುಗಳಿಂದ ಹಣವನ್ನು ಪಡೆಯುವ ಮೂಲಕ ಗ್ರಾಹಕರ ನಿಧಿಯ ಕೊರತೆಯನ್ನು ಸರಿದೂಗಿಸಲು ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ಗಳು ಮತ್ತು ಕ್ಲಿಯರಿಂಗ್ ಕಾರ್ಪೊರೇಷನ್ಗಳಿಗೆ ಸೆಬಿ ನಿರ್ದೇಶನ ನೀಡಿದೆ.
• 2017ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2020ರ ಜನವರಿ 24ರವರೆಗಿನ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಎನ್. ಎಸ್. ಇ. ನಡೆಸಿದ ವಿಧಿವಿಜ್ಞಾನದ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನೆಯ ಮೇಲೆ ಈ ಸಂಶೋಧನೆಗಳು ಅವಲಂಬಿತವಾಗಿವೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ನೋಟೀಸಿ ಸಂಖ್ಯೆ 2 (ಶ್ರೀ ಧರ್ಮೇಂದ್ರ ಕುಮಾರ್ ಅರೋರಾ) 2021ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 17ರಂದು ನಿಧನರಾದರು ಎಂದು ಆದೇಶದಲ್ಲಿ ತಿಳಿಸಲಾಗಿದೆ.
• ಮೊಡೆಕ್ಸ್ ವಿರುದ್ಧದ ದಿವಾಳಿತನ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳಿಂದಾಗಿ (ಸಿ. ಐ. ಆರ್. ಪಿ.) ಈ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳನ್ನು ತಾತ್ಕಾಲಿಕವಾಗಿ ಸ್ಥಗಿತಗೊಳಿಸಲಾಯಿತು, ಮೊಡೆಕ್ಸ್ ದಿವಾಳಿತನ ಮತ್ತು ದಿವಾಳಿತನ ಸಂಹಿತೆಯಿಂದ ಹೊರಗುಳಿದಿರುವ ಹಣಕಾಸು ಸೇವಾ ಪೂರೈಕೆದಾರನಾಗಿರುವುದರಿಂದ ನಂತರ ಅದನ್ನು ಎನ್. ಸಿ. ಎಲ್. ಟಿ. ಯಿಂದ ಬದಿಗಿಡಲಾಯಿತು.
• ಇತರ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ ವಿರುದ್ಧದ ಮಧ್ಯಂತರ ನಿರ್ದೇಶನಗಳನ್ನು (ನೋಟಿಸ್ದಾರರು 4-10) ಹಿಂದಿನ ಆದೇಶದಲ್ಲಿ ಹಿಂತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳಲಾಯಿತು, ಆದರೆ ಮುಂದಿನ ಪರೀಕ್ಷೆಯು ಅವರ ಒಳಗೊಳ್ಳುವಿಕೆಯನ್ನು ತೋರಿಸಿದರೆ ಇನ್ನೂ ಕ್ರಮ ಕೈಗೊಳ್ಳಬಹುದು ಎಂದು ಸೆಬಿ ಸ್ಪಷ್ಟಪಡಿಸಿದೆ.