ಸೆಬಿ ಮೋಡೆಕ್ಸ್ ಕ್ಲೈಂಟ್ ನಿಧಿಗಳನ್ನು ದುರುಪಯೋಗಪಡಿಸಿಕೊಂಡಿದೆ ಮತ್ತು ಸುಳ್ಳು ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಪತ್ತೆ ಮಾಡಿದೆ
ಇದು ಮೊಡೆಕ್ಸ್ ಇಂಟರ್ನ್ಯಾಷನಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ಮತ್ತು ಅದರ ಇಬ್ಬರು ನಿರ್ದೇಶಕರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿಯ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವಾಗಿದ್ದು, ಕ್ಲೈಂಟ್ ನಿಧಿಗಳು ಮತ್ತು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ಗಳನ್ನು ದುರುಪಯೋಗಪಡಿಸಿಕೊಂಡಿದೆ, ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ತಪ್ಪಾಗಿ ನಿರೂಪಿಸಿದೆ ಮತ್ತು ಖಾತೆಗಳನ್ನು ತಪ್ಪಾಗಿ ನಿರೂಪಿಸಿದೆ ಎಂಬ ಆರೋಪಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆ.
ಮೊಡೆಕ್ಸ್ ಇಂಟರ್ನ್ಯಾಷನಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಶ್ರೀ ಧರ್ಮೇಂದ್ರ ಕುಮಾರ್ ಅರೋರಾ, ಶ್ರೀ ಪವನ್ ಕುಮಾರ್ ಸಚ್ದೇವ
- ಕ್ಲೈಂಟ್ ಸೆಕ್ಯೂರಿಟಿಗಳು ಮತ್ತು ನಿಧಿಗಳ ವರ್ಗಾವಣೆ/ದುರುಪಯೋಗ, ಕ್ಲೈಂಟ್ ನಿಧಿಯ ಕೊರತೆ ಮತ್ತು ಪುಸ್ತಕಗಳು ಮತ್ತು ಖಾತೆಗಳ ತಪ್ಪಾದ ನಿರೂಪಣೆ ಸೇರಿದಂತೆ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
- ಭದ್ರತಾಪತ್ರಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯನ್ನು ಪ್ರವೇಶಿಸದಂತೆ ಮತ್ತು ಭದ್ರತಾಪತ್ರಗಳಲ್ಲಿ ವಹಿವಾಟು ನಡೆಸುವುದನ್ನು ತಡೆಯುವ ಮಧ್ಯಂತರ ನಿರ್ದೇಶನಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ದೃಢಪಡಿಸಿತು.
- ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರ ಸ್ವತ್ತುಗಳನ್ನು ಹಣವನ್ನು ಪಾವತಿಸಲು ಅಥವಾ ಗ್ರಾಹಕರು/ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಗೆ ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳನ್ನು ತಲುಪಿಸಲು ಬಳಸಿಕೊಳ್ಳಬೇಕು ಎಂದು ಸೆಬಿ ನಿರ್ದೇಶಿಸಿದೆ.
- ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರ ಸ್ವತ್ತುಗಳಿಂದ ಹಣವನ್ನು ಪಡೆಯುವ ಮೂಲಕ ಗ್ರಾಹಕರ ನಿಧಿಯ ಕೊರತೆಯನ್ನು ಸರಿದೂಗಿಸಲು ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ಗಳು ಮತ್ತು ಕ್ಲಿಯರಿಂಗ್ ಕಾರ್ಪೊರೇಷನ್ಗಳಿಗೆ ಸೆಬಿ ನಿರ್ದೇಶನ ನೀಡಿದೆ.
- 2017ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2020ರ ಜನವರಿ 24ರವರೆಗಿನ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಎನ್. ಎಸ್. ಇ. ನಡೆಸಿದ ವಿಧಿವಿಜ್ಞಾನದ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನೆಯ ಮೇಲೆ ಈ ಸಂಶೋಧನೆಗಳು ಅವಲಂಬಿತವಾಗಿವೆ.
ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.
ಮೂಲ ದಾಖಲೆ
ಆದೇಶ
2026-08-21
ಈ ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ ಅನ್ನು ವೀಕ್ಷಿಸಲು ಮೇಲಿನ "ಪಿಡಿಎಫ್ ತೆರೆಯಿರಿ" ಟ್ಯಾಪ್ ಮಾಡಿ.
ದಾಖಲೆಯ ವಿವರಗಳು
| ಅಧಿಕೃತ ಶೀರ್ಷಿಕೆ | ಮೊಡೆಕ್ಸ್ ಇಂಟರ್ನ್ಯಾಷನಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ನ ವಿಷಯದಲ್ಲಿ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶ. |
| ಮೂಲ ದೇಹ | ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ & ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಬೋರ್ಡ್ ಆಫ್ ಇಂಡಿಯಾ (ಸೆಬಿ)-ಜಾರಿ ಆದೇಶಗಳು |
| ಉಲ್ಲೇಖ ಸಂಖ್ಯೆ | — |
| ಸ್ಥಾನಮಾನ | ಯಾವುದೂ ಇಲ್ಲ (ಆದೇಶ) |
| ವರ್ಷ | 2026 |
| ಮುಚ್ಚುವ ದಿನಾಂಕ | — |
| ದಾಖಲೆಗಳು | 1 |