ಶ್ರೀ ಭಾವಿಕ್ ಇಂದ್ರವಾದನ್ ಅವರ ಮುಂಚೂಣಿ ಓಟದ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳ ವಿಷಯದಲ್ಲಿ ತೀರ್ಪು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳು...

ಈ ಆದೇಶವು 2021ರ ಅಕ್ಟೋಬರ್ನಿಂದ 2025ರ ಜನವರಿಯವರೆಗಿನ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಕೌಶಿಕ್ ಶಾ ಶೇರ್ & ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ಎಂಬ ದೊಡ್ಡ ಕ್ಲೈಂಟ್ಗೆ ಸೇರಿದ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ಮುಂಚೂಣಿಯಲ್ಲಿಟ್ಟುಕೊಂಡಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ಶ್ರೀ ಭಾವಿಕ್ ಇಂದ್ರವದನ ಶಾ ಮತ್ತು ಸಂಬಂಧಿತ ಘಟಕಗಳ ವಿರುದ್ಧ ಸೆಬಿಯ ತೀರ್ಪು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯನ್ನು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ.

ಶ್ರೀ ಭಾವಿಕ್ ಇಂದ್ರವಾದನ್ ಷಾ, ಶ್ರೀಮತಿ ಜೈಶ್ರೀ ಭಾವಿಕ್ ಷಾ, ಮತ್ತು ಭಾವಿಕ್ ಇಂದ್ರವಾದನ್ ಷಾ ಎಚ್. ಯು. ಎಫ್ (ಒಟ್ಟಾರೆಯಾಗಿ ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಎಂದು ಕರೆಯಲಾಗುತ್ತದೆ); ಈ ಪ್ರಕರಣವು ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್, ಕೌಶಿಕ್ ಶಾ ಶೇರ್ & ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ಗೂ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆ.

• ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 12ಎ (ಎ), 12ಎ (ಬಿ) ಮತ್ತು 12ಎ (ಸಿ) ಮತ್ತು ಪಿಎಫ್ ಯುಟಿಪಿ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಸ್, 2003ರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಒಟ್ಟು ರೂ. 5,14,742 ಲಾಭವನ್ನು ಗಳಿಸಿದ 72 ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಮುಂಚೂಣಿ ನಿದರ್ಶನಗಳನ್ನು ತನಿಖೆಯು ಗುರುತಿಸಿದೆ.
• ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್ನ ವ್ಯಾಪಾರಿಯಾಗಿ ಶ್ರೀ ಭಾವಿಕ್ ಇಂದ್ರವಾದನ್ ಷಾ, ಕ್ಲೈಂಟ್ನ ಆದೇಶಗಳಿಗೆ ಮುಂಚಿತವಾಗಿ ತನ್ನ ಸ್ವಂತ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ನಡೆಸಲು ಮುಂಬರುವ ಆದೇಶಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಸಾರ್ವಜನಿಕವಲ್ಲದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಬಳಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ದಂಡವನ್ನು ಏಕೆ ವಿಧಿಸಬಾರದು ಎಂಬುದನ್ನು ವಿವರಿಸಲು 2026ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 28ರಂದು ನೋಟಿಸ್ದಾರರಿಗೆ ಶೋ ಕಾಸ್ ನೋಟಿಸ್ ನೀಡಲಾಯಿತು.
• ಎನ್ಎಸ್ಇಯ ಈಕ್ವಿಟಿ ವಿಭಾಗದಲ್ಲಿ ಬ್ರೋಕರ್ ಬಿಪಿ ಈಕ್ವಿಟಿ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ಮೂಲಕ ಈ ಆಪಾದನೆಯು ಮುಂಚೂಣಿಯಲ್ಲಿದೆ.

ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.

ಮೂಲ ದಾಖಲೆ