ಶಾ ಕುಟುಂಬದ ₹5.15 ಲಕ್ಷ ಲಾಭದ ಬಗ್ಗೆ ಸೆಬಿ ತನಿಖೆ

ಈ ಆದೇಶವು 2021ರ ಅಕ್ಟೋಬರ್ನಿಂದ 2025ರ ಜನವರಿಯವರೆಗಿನ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಕೌಶಿಕ್ ಶಾ ಶೇರ್ & ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ಎಂಬ ದೊಡ್ಡ ಕ್ಲೈಂಟ್ಗೆ ಸೇರಿದ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ಮುಂಚೂಣಿಯಲ್ಲಿಟ್ಟುಕೊಂಡಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ಶ್ರೀ ಭಾವಿಕ್ ಇಂದ್ರವದನ ಶಾ ಮತ್ತು ಸಂಬಂಧಿತ ಘಟಕಗಳ ವಿರುದ್ಧ ಸೆಬಿಯ ತೀರ್ಪು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯನ್ನು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಶ್ರೀ ಭಾವಿಕ್ ಇಂದ್ರವಾದನ್ ಷಾ, ಶ್ರೀಮತಿ ಜೈಶ್ರೀ ಭಾವಿಕ್ ಷಾ, ಮತ್ತು ಭಾವಿಕ್ ಇಂದ್ರವಾದನ್ ಷಾ ಎಚ್. ಯು. ಎಫ್ (ಒಟ್ಟಾರೆಯಾಗಿ ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಎಂದು ಕರೆಯಲಾಗುತ್ತದೆ); ಈ ಪ್ರಕರಣವು ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್, ಕೌಶಿಕ್ ಶಾ ಶೇರ್ & ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ಗೂ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆ.

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 12ಎ (ಎ), 12ಎ (ಬಿ) ಮತ್ತು 12ಎ (ಸಿ) ಮತ್ತು ಪಿಎಫ್ ಯುಟಿಪಿ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಸ್, 2003ರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಒಟ್ಟು ರೂ. 5,14,742 ಲಾಭವನ್ನು ಗಳಿಸಿದ 72 ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಮುಂಚೂಣಿ ನಿದರ್ಶನಗಳನ್ನು ತನಿಖೆಯು ಗುರುತಿಸಿದೆ.
• ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್ನ ವ್ಯಾಪಾರಿಯಾಗಿ ಶ್ರೀ ಭಾವಿಕ್ ಇಂದ್ರವಾದನ್ ಷಾ, ಕ್ಲೈಂಟ್ನ ಆದೇಶಗಳಿಗೆ ಮುಂಚಿತವಾಗಿ ತನ್ನ ಸ್ವಂತ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ನಡೆಸಲು ಮುಂಬರುವ ಆದೇಶಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಸಾರ್ವಜನಿಕವಲ್ಲದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಬಳಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ದಂಡವನ್ನು ಏಕೆ ವಿಧಿಸಬಾರದು ಎಂಬುದನ್ನು ವಿವರಿಸಲು 2026ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 28ರಂದು ನೋಟಿಸ್ದಾರರಿಗೆ ಶೋ ಕಾಸ್ ನೋಟಿಸ್ ನೀಡಲಾಯಿತು.
• ಎನ್ಎಸ್ಇಯ ಈಕ್ವಿಟಿ ವಿಭಾಗದಲ್ಲಿ ಬ್ರೋಕರ್ ಬಿಪಿ ಈಕ್ವಿಟಿ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ಮೂಲಕ ಈ ಆಪಾದನೆಯು ಮುಂಚೂಣಿಯಲ್ಲಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಆಪಾದಿತ ಮುಂಚೂಣಿ ಮಾದರಿಯನ್ನು'ಬೈ-ಬೈ-ಸೇಲ್'(ಬಿಬಿಎಸ್) ಎಂದು ಗುರುತಿಸಲಾಗಿದೆ, ಅಲ್ಲಿ ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್ನ ಅಂತಿಮ ಖರೀದಿ ಕಂತಿನ ಮೊದಲು ಷೇರುಗಳನ್ನು ಖರೀದಿಸಿದರು ಮತ್ತು ಬಿಗ್ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಖರೀದಿಸಲು ಪ್ರಾರಂಭಿಸಿದ ತಕ್ಷಣ ಅವುಗಳನ್ನು ಮಾರಾಟ ಮಾಡಿದರು.
• ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು ಸಂಬಂಧಿಕ ಕುಟುಂಬ ಸದಸ್ಯರಾಗಿದ್ದಾರೆಃ ಶ್ರೀ ಭಾವಿಕ್ ಅವರು ಶ್ರೀಮತಿ ಜಯಶ್ರೀ ಅವರ ಪತಿ ಮತ್ತು ಎಚ್. ಯು. ಎಫ್. ನ ಕರ್ತ.
• 72 ಲಾಭದಾಯಕ ಮುಂಚೂಣಿ ನಿದರ್ಶನಗಳಿಗೆ ಎನ್ಎಸ್ಇ ಲೆಕ್ಕ ಹಾಕಿದ ಒಟ್ಟು ಲಾಭವು ರೂ. 5.15 ಲಕ್ಷ (ರೂ.