ಅಲೈಯನ್ಸ್ ರಿಸರ್ಚ್ ಮಾಲೀಕರಿಂದ ನೋಂದಾಯಿಸದ ಸಲಹಾ ಶುಲ್ಕದಲ್ಲಿ ₹ 6,71,650 ಅನ್ನು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಕೊಂಡಿದೆ

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಶ್ರೀ ಮುದಸ್ಸಿರ್ ಹಸನ್ (ಅಲೈಯನ್ಸ್ ರಿಸರ್ಚ್ನ ಮಾಲೀಕರು)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ನೋಂದಣಿ ಪಡೆಯುವ ಮೊದಲು (ಏಪ್ರಿಲ್ 16,2015) ನೋಂದಾಯಿಸದ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸುವುದು ಸೇರಿದಂತೆ ಪ್ರಥಮ ದೃಷ್ಟಿಯಲ್ಲಿ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಕೊಂಡಿದೆ.
• ಅನುಚಿತ ಕೆವೈಸಿ, ರಿಸ್ಕ್ ಪ್ರೊಫೈಲಿಂಗ್ ಮತ್ತು ಉತ್ಪನ್ನದ ಸೂಕ್ತತೆಯ ಮೌಲ್ಯಮಾಪನಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಗುರುತಿಸಿದೆ.
• ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಅನ್ಯಾಯದ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ವಿಧಿಸುತ್ತಾರೆ ಮತ್ತು ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಖಚಿತವಾದ ಆದಾಯವನ್ನು ಭರವಸೆ ನೀಡುತ್ತಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಪ್ರತಿನಿಧಿಗಳು ಮತ್ತು ಉದ್ಯೋಗಿಗಳು ಅಗತ್ಯ ಅರ್ಹತಾ ಮಾನದಂಡಗಳನ್ನು ಪೂರೈಸಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• 2021ರ ಜನವರಿ 6ರ ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶವು, ಶ್ರೀ ಮುದಸ್ಸಿರ್ ಅವರಿಗೆ ಭದ್ರತಾಪತ್ರಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯನ್ನು ಪ್ರವೇಶಿಸದಂತೆ ಅಥವಾ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರಾಗಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸದಂತೆ ನಿರ್ದೇಶಿಸಿತು, ಇದನ್ನು 2022ರ ಜುಲೈ 29ರ ದೃಢೀಕರಣ ಆದೇಶವು ದೃಢಪಡಿಸಿದೆ.
• ನೋಟೀಸಿ ಸಲ್ಲಿಸಿದ ಪರಿಹಾರ ಅರ್ಜಿಯನ್ನು 2025ರ ಜುಲೈ 11ರಂದು ಸೆಬಿ ತಿರಸ್ಕರಿಸಿತು.
• ಸಂಬಂಧಿತ ತೀರ್ಪು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯು ₹ 6,00,000 ದಂಡ ಮತ್ತು ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರದ ಎರಡು ತಿಂಗಳ ಅಮಾನತಿಗೆ ಕಾರಣವಾಯಿತು (ಅಕ್ಟೋಬರ್ 7 ಮತ್ತು 10,2025 ರ ಆದೇಶಗಳು).
• ಸಂಕ್ಷಿಪ್ತ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳು ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರಾಗಿ ನೋಟೀಸಿದಾರರ ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರವನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಲು ಕಾರಣವಾದವು (ಜುಲೈ 21,2026 ರ ಆದೇಶ).

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಸೆಬಿ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ಪಡೆಯುವ ಮೊದಲು ಸಲಹೆಗಳನ್ನು ನೀಡಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ₹ 6,71,650 ನ ಸಲಹಾ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸಿರುವುದನ್ನು ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡಿದ್ದಾರೆ.
• ನವೀಕರಣ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ಪಾವತಿಸದ ಕಾರಣ 2026ರ ಜುಲೈನಲ್ಲಿ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರಾಗಿ ನೋಟೀಸಿದಾರರ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ರದ್ದುಪಡಿಸಲಾಯಿತು.
• ನೋಟಿಸ್ದಾರರ ಇತ್ಯರ್ಥ ಅರ್ಜಿಯನ್ನು ತಿರಸ್ಕರಿಸಲಾಗಿದ್ದು, ಇದು ಎಲ್ಲಾ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳ ಪುನರುಜ್ಜೀವನಕ್ಕೆ ಕಾರಣವಾಯಿತು ಎಂದು ಆದೇಶವು ಸೂಚಿಸುತ್ತದೆ.