ಅಲೈಯನ್ಸ್ ರಿಸರ್ಚ್ ಮಾಲೀಕರಿಂದ ನೋಂದಾಯಿಸದ ಸಲಹಾ ಶುಲ್ಕದಲ್ಲಿ ₹ 6,71,650 ಅನ್ನು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಕೊಂಡಿದೆ

ಇದು ಅಲೈಯನ್ಸ್ ರಿಸರ್ಚ್ನ ಮಾಲೀಕ ಶ್ರೀ ಮುದಸ್ಸಿರ್ ಹಸನ್ ಅವರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿಯ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವಾಗಿದ್ದು, ನೋಂದಣಿ ಇಲ್ಲದೆ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುವುದು ಮತ್ತು ಅನುಚಿತ ಗ್ರಾಹಕ ಅಭ್ಯಾಸಗಳು ಸೇರಿದಂತೆ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆ.

ಶ್ರೀ ಮುದಸ್ಸಿರ್ ಹಸನ್ (ಅಲೈಯನ್ಸ್ ರಿಸರ್ಚ್ನ ಮಾಲೀಕರು)

• ನೋಂದಣಿ ಪಡೆಯುವ ಮೊದಲು (ಏಪ್ರಿಲ್ 16,2015) ನೋಂದಾಯಿಸದ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸುವುದು ಸೇರಿದಂತೆ ಪ್ರಥಮ ದೃಷ್ಟಿಯಲ್ಲಿ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಕೊಂಡಿದೆ.
• ಅನುಚಿತ ಕೆವೈಸಿ, ರಿಸ್ಕ್ ಪ್ರೊಫೈಲಿಂಗ್ ಮತ್ತು ಉತ್ಪನ್ನದ ಸೂಕ್ತತೆಯ ಮೌಲ್ಯಮಾಪನಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಗುರುತಿಸಿದೆ.
• ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಅನ್ಯಾಯದ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ವಿಧಿಸುತ್ತಾರೆ ಮತ್ತು ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಖಚಿತವಾದ ಆದಾಯವನ್ನು ಭರವಸೆ ನೀಡುತ್ತಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಪ್ರತಿನಿಧಿಗಳು ಮತ್ತು ಉದ್ಯೋಗಿಗಳು ಅಗತ್ಯ ಅರ್ಹತಾ ಮಾನದಂಡಗಳನ್ನು ಪೂರೈಸಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• 2021ರ ಜನವರಿ 6ರ ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶವು, ಶ್ರೀ ಮುದಸ್ಸಿರ್ ಅವರಿಗೆ ಭದ್ರತಾಪತ್ರಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯನ್ನು ಪ್ರವೇಶಿಸದಂತೆ ಅಥವಾ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರಾಗಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸದಂತೆ ನಿರ್ದೇಶಿಸಿತು, ಇದನ್ನು 2022ರ ಜುಲೈ 29ರ ದೃಢೀಕರಣ ಆದೇಶವು ದೃಢಪಡಿಸಿದೆ.
• ನೋಟೀಸಿ ಸಲ್ಲಿಸಿದ ಪರಿಹಾರ ಅರ್ಜಿಯನ್ನು 2025ರ ಜುಲೈ 11ರಂದು ಸೆಬಿ ತಿರಸ್ಕರಿಸಿತು.
• ಸಂಬಂಧಿತ ತೀರ್ಪು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯು ₹ 6,00,000 ದಂಡ ಮತ್ತು ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರದ ಎರಡು ತಿಂಗಳ ಅಮಾನತಿಗೆ ಕಾರಣವಾಯಿತು (ಅಕ್ಟೋಬರ್ 7 ಮತ್ತು 10,2025 ರ ಆದೇಶಗಳು).
• ಸಂಕ್ಷಿಪ್ತ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳು ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರಾಗಿ ನೋಟೀಸಿದಾರರ ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರವನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಲು ಕಾರಣವಾದವು (ಜುಲೈ 21,2026 ರ ಆದೇಶ).

ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.

ಮೂಲ ದಾಖಲೆ