ಐಒಸಿಎಲ್ ಆಂತರಿಕ ವಹಿವಾಟು ಪ್ರಕರಣದಲ್ಲಿ ಮೂವರ ಖುಲಾಸೆಯನ್ನು ಹಿಂಪಡೆದ ಸೆಬಿ

ಸೆಬಿ ಆರಂಭಿಕ ದೋಷಮುಕ್ತಿಯನ್ನು ತಪ್ಪಾಗಿ ಕಂಡುಕೊಂಡಿತು ಮತ್ತು ಅಂತಿಮ ದಂಡವನ್ನು ನಿರ್ಧರಿಸುವ ಮೊದಲು ತಮ್ಮ ಕೃತ್ಯಗಳನ್ನು ಸಮರ್ಥಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳಿಗೆ ಶೋ ಕಾಸ್ ನೋಟಿಸ್ ನೀಡಿತು.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಅರುಣ್ ಕುಮಾರ್ ಸೋಮಾನಿ, ರಮೇಶ್ ಚಂದ್ ಗುಪ್ತಾ, ತಾರಾ ದೇವಿ ಗುಪ್ತಾ, ಇಂಡಿಯನ್ ಆಯಿಲ್ ಕಾರ್ಪೊರೇಷನ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಐಒಸಿಎಲ್)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಸೆಬಿ ತೀರ್ಪು ನೀಡುವ ಅಧಿಕಾರಿಯ ಆದೇಶವು (ಆಗಸ್ಟ್ 26,2025ರ ದಿನಾಂಕ) ತಪ್ಪಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಹಿತಾಸಕ್ತಿಯಲ್ಲಿಲ್ಲ ಎಂದು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಸೆಬಿ 2025ರ ನವೆಂಬರ್ 20ರಂದು ಕಾರಣ ತೋರಿಸು (ಎಸ್. ಸಿ. ಎನ್.) ಪ್ರಕಟಣೆಯನ್ನು ಹೊರಡಿಸಿದ್ದು, ಅದಕ್ಕೆ ಪ್ರತಿಕ್ರಿಯಿಸುವ ಸೂಚನೆಗಳನ್ನು ನೀಡಿದೆ.
• ತನಿಖೆಯ ಅವಧಿಯು ಅಕ್ಟೋಬರ್ 3,2023 ರಿಂದ ನವೆಂಬರ್ 15,2023 ರವರೆಗೆ, ಅಪ್ರಕಟಿತ ಬೆಲೆ ಸೂಕ್ಷ್ಮ ಮಾಹಿತಿ (ಯುಪಿಎಸ್ಐ) ಅವಧಿಯು ಅಕ್ಟೋಬರ್ 20,2023 ರಿಂದ ಅಕ್ಟೋಬರ್ 31,2023 ರವರೆಗೆ ಇತ್ತು.
• ಅರುಣ್ ಕುಮಾರ್ ಸೋಮಾನಿ (ಐಒಸಿಎಲ್ ಉದ್ಯೋಗಿ) ಐಒಸಿಎಲ್ನ ಕ್ಯೂ2 2023-24 ಹಣಕಾಸು ಫಲಿತಾಂಶಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಯುಪಿಎಸ್ಐಗೆ ತನ್ನ ಅತ್ತೆ-ಮಾವರಾದ ರಮೇಶ್ ಚಂದ್ ಗುಪ್ತಾ ಮತ್ತು ತಾರಾ ದೇವಿ ಗುಪ್ತಾ ಅವರಿಗೆ ತಿಳಿಸಿದ್ದಾನೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ರಮೇಶ್ ಚಂದ್ ಗುಪ್ತಾ ಮತ್ತು ತಾರಾ ದೇವಿ ಗುಪ್ತಾ ಯು. ಪಿ. ಎಸ್. ಐ. ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಉತ್ಪನ್ನಗಳ ವಿಭಾಗದಲ್ಲಿ ಕ್ರಮವಾಗಿ ಐ. ಎನ್. ಆರ್. ಐ. ಡಿ1 ಲಕ್ಷ ಮತ್ತು ಐ. ಎನ್. ಆರ್. ಐ. ಡಿ2 ಲಕ್ಷಗಳ ಲಾಭವನ್ನು ಗಳಿಸಿದರು.
• ಇತರ ಬಹುತೇಕ ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷಗಳಲ್ಲಿ (ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷ 20-ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷ 24) ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ನಿವ್ವಳ ನಷ್ಟವನ್ನು ಅನುಭವಿಸಿದ್ದರಿಂದ ಯುಪಿಎಸ್ಐ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಲಾಭಗಳು ಕಾಕತಾಳೀಯವಾಗಿರಲಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ವಾದಿಸಿತು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ತೀರ್ಪು ನೀಡುವ ಅಧಿಕಾರಿಯು ಈ ಹಿಂದೆ ಯಾವುದೇ ಹಣಕಾಸಿನ ದಂಡವನ್ನು ವಿಧಿಸದೆ ಎಲ್ಲಾ ಮೂರು ನೋಟಿಸ್ಗಳನ್ನು ಖುಲಾಸೆಗೊಳಿಸಿದ್ದರು.
• ಪಿಐಟಿ ನಿಯಮಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ (ಡಿಸೆಂಬರ್ 6,2024 ರಿಂದ ಜಾರಿಗೆ ಬರುವಂತೆ)'ಸಾಪೇಕ್ಷ'ಎಂಬ ವ್ಯಾಖ್ಯಾನದ ತಿದ್ದುಪಡಿಯು ಈ ಪ್ರಕರಣಕ್ಕೆ ಪೂರ್ವಾನ್ವಯವಾಗಿ ಅನ್ವಯಿಸುವುದಿಲ್ಲ, ಆದರೆ ಯುಪಿಎಸ್ಐ ಸಂವಹನವನ್ನು ಊಹಿಸಲು ಸಾಮೀಪ್ಯ ಮತ್ತು ವ್ಯಾಪಾರದ ಮಾದರಿಗಳಂತಹ ಇತರ ಅಂಶಗಳನ್ನು ಅವಲಂಬಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಈ ಆದೇಶವು ಪ್ರಸ್ತುತ ಸೆಕ್ಷನ್ 15-ಐ (3) ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಶೋ ಕಾಸ್ ನೋಟಿಸ್ ಹಂತದಲ್ಲಿದೆ, ಅಂದರೆ ಈ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ದಾಖಲೆಯ ಆಯ್ದ ಭಾಗದಲ್ಲಿ ಅಂತಿಮ ದಂಡವನ್ನು ಇನ್ನೂ ವಿಧಿಸಲಾಗಿಲ್ಲ.