ಮೋಕ್ಷ ಆಭರಣಗಳ ಸ್ಟಾಕ್ನಲ್ಲಿ ಟೆಲಿಗ್ರಾಮ್ ಆಧಾರಿತ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಕುಶಲತೆಯ ಬಗ್ಗೆ ಸೆಬಿ ತನಿಖೆ ಆರಂಭಿಸಿದೆ

ಷೇರುಗಳ ಇಳಿಕೆಗೆ ಅನುಕೂಲವಾಗುವಂತೆ ದಾರಿತಪ್ಪಿಸುವ ಸ್ಟಾಕ್ ಸಲಹೆಗಳನ್ನು ಪ್ರಸಾರ ಮಾಡಲು ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಮತ್ತು ಘಟಕಗಳು ಸಾಮಾಜಿಕ ಮಾಧ್ಯಮವನ್ನು (ಟೆಲಿಗ್ರಾಮ್) ಬಳಸುತ್ತವೆಯೇ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಿತು.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಶ್ರೀ ಅನುಪಮ್ ನಾರಾಯಣ್ ಗುಪ್ತಾ, ಶ್ರೀ ನಾರಾಯಣ್ ಕುಮಾರ್ ಗುಪ್ತಾ, ಶ್ರೀ ನಾರಾಯಣ್ ಕುಮಾರ್ ಗುಪ್ತಾ ಎಚ್ ಯು ಎಫ್, ಶ್ರೀ ಅಭಯ್ ನಾರಾಯಣ್ ಗುಪ್ತಾ, ಅಭಯ್ ಗುಪ್ತಾ ಎಚ್ ಯು ಎಫ್, ಪ್ರೊ ಫಿನ್ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಅಂಬೆ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ತ್ರಯಂಬ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಶ್ರೀ ರೋಹಿತ್ ಅರೋರಾ, ಶ್ರೀ ಅಮೇಶ್ ಸೂರಜ್ಲಾಲ್ ಜೈಸ್ವಾಲ್, ಶ್ರೀ ಜಲಜ್ ಅಗ್ರವಾಲ್, ಶ್ರೀ ಅರವಿಂದ್ ಶುಕ್ಲಾ ಮತ್ತು ಶ್ರೀ ಅವಿರಾಲ್ ಸಕ್ಸೇನಾ.

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• 1ರಿಂದ 13ರವರೆಗಿನ ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 12ಎ (ಎ), (ಬಿ), (ಸಿ) ಮತ್ತು ಪಿಎಫ್ ಯುಟಿಪಿ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಸ್, 2003ರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ವಿವಿಧ ನಿಬಂಧನೆಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ತನಿಖಾ ಪ್ರಾಧಿಕಾರದ ಮುಂದೆ ಹಾಜರಾಗಲು ವಿಫಲವಾದ ಕಾರಣ ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದ 10 (ಶ್ರೀ ಅಮೇಶ್ ಸೂರಜ್ಲಾಲ್ ಜೈಸ್ವಾಲ್) ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 11ಸಿ (5) ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ತನಿಖೆಯ ಅವಧಿಯು 2021ರ ಮೇ 31ರಿಂದ 2022ರ ಮಾರ್ಚ್ 31ರವರೆಗೆ ವ್ಯಾಪಿಸಿತ್ತು.
• ಎಂಓಎಲ್ಗಾಗಿ ದಾರಿತಪ್ಪಿಸುವ ಖರೀದಿ ಶಿಫಾರಸುಗಳನ್ನು ಜನವರಿ 31,2022 ಮತ್ತು ಫೆಬ್ರವರಿ 1,2022 ರಂದು ಟೆಲಿಗ್ರಾಮ್ ಚಾನೆಲ್ಗಳಲ್ಲಿ ಪೋಸ್ಟ್ ಮಾಡಲಾಗಿದ್ದು, 5-7 ದಿನಗಳಲ್ಲಿ 40-50% ರಿಟರ್ನ್ಸ್ ಅನ್ನು ಕ್ಲೈಮ್ ಮಾಡಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ನೋಟೀಸಿ 10ರ ಸಹಯೋಗದೊಂದಿಗೆ ಷೇರುಗಳನ್ನು ಸಂಗ್ರಹಿಸಿ ಮಾರಾಟ ಮಾಡಿದ ಮುಖ್ಯ ಅಪರಾಧಿ ನೋಟೀಸಿ 1 ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ, ಆದರೆ 2ರಿಂದ 9ರಷ್ಟು ನೋಟೀಸಿಗಳು ಈ ಚಟುವಟಿಕೆಗೆ ಸಹಾಯ ಮಾಡಿದರು ಮತ್ತು ಪ್ರೋತ್ಸಾಹಿಸಿದರು.
• ಟೆಲಿಗ್ರಾಮ್ ಚಾನೆಲ್ಗಳ ಮೂಲಕ ಈ ದಾರಿತಪ್ಪಿಸುವ ಸಲಹೆಗಳನ್ನು ಪೋಸ್ಟ್ ಮಾಡುವಲ್ಲಿ 10 ರಿಂದ 13 ಮಂದಿ ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಭಾಗಿಯಾಗಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಈ ಆದೇಶವು ಸೆಬಿ ಕಾಯಿದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 15-I ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಪ್ರಾರಂಭಿಸಲಾದ ತೀರ್ಪು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯಾಗಿದೆ, ಅಂದರೆ ಇದು ದಂಡಗಳನ್ನು ನಿರ್ಧರಿಸುವ ಔಪಚಾರಿಕ ತನಿಖೆಯಾಗಿದೆ, ಈ ಪಠ್ಯ ಆಯ್ದ ಭಾಗದಲ್ಲಿನ ಅಂತಿಮ ಅಪರಾಧ ನಿರ್ಣಯ ಅಥವಾ ದಂಡ ಹೇರಿಕೆಯಲ್ಲ.
• ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದ 11ರ ಡಿಜಿಟಲ್ ಸಾಧನಗಳನ್ನು ವಶಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ವಿಶ್ಲೇಷಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದ್ದು, ವ್ಯಕ್ತಿಗಳನ್ನು ಸಂಪರ್ಕಿಸುವ ವಾಟ್ಸ್ಆ್ಯಪ್ ಸಂದೇಶಗಳು ಮತ್ತು ಕರೆ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸಿದೆ.
• ಆಪಾದಿತ ಯೋಜನೆಯು ಸಲಹೆಗಳನ್ನು ಪ್ರಸಾರ ಮಾಡಲು ದೊಡ್ಡ ಚಂದಾದಾರರ ನೆಲೆಯನ್ನು ಹೊಂದಿರುವ ಟೆಲಿಗ್ರಾಮ್ ಚಾನೆಲ್ಗಳ ಬಳಕೆಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿತ್ತು (ಕೆಲವು ಸೂಚನೆಗಳ ಪ್ರಕಾರ ಪ್ರತಿ ಚಾನೆಲ್ಗೆ 1.5-2 ಒಟ್ಟು ಚಂದಾದಾರರು ಎಂದು ವರದಿಯಾಗಿದೆ).