ನೋಂದಾಯಿಸದ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರ ಮೋಹಿತ್ ಗುಪ್ತಾ ಮೇಲೆ ಸೆಬಿ ದಂಡ ವಿಧಿಸಿದೆ.

ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಪೀಲ್ ಟ್ರಿಬ್ಯೂನಲ್ (ಎಸ್ಎಟಿ) ರಿಮಾಂಡ್ನ ನಂತರ ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 15ಎಚ್ಎ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ವಿಧಿಸಲಾದ ದಂಡವನ್ನು ಈ ಆದೇಶವು ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ ತಿಳಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಶ್ರೀ ಮೋಹಿತ್ ಗುಪ್ತಾ (ಸುರಕ್ಷಿತ ವ್ಯಾಪಾರದ ಮಾಲೀಕರು)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ನೋಂದಾಯಿಸದ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರಾಗಿ ವರ್ತಿಸಿದ್ದಾರೆ ಮತ್ತು ಖಾತರಿಪಡಿಸಿದ ಆದಾಯವನ್ನು ಮೋಸದಿಂದ ಭರವಸೆ ನೀಡುವ ಮೂಲಕ ಹಣವನ್ನು ಸಂಗ್ರಹಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಗೆ ಐ. ಎನ್. ಆರ್. 23,94, ಐ. ಡಿ. 1 ಅನ್ನು ಮರುಪಾವತಿ ಮಾಡುವಂತೆ ಸೆಬಿ ನೋಟಿಸ್ದಾರರಿಗೆ ನಿರ್ದೇಶನ ನೀಡಿತು.
• ಸೆಬಿ ನೋಟೀಸನ್ನು 1 ವರ್ಷದವರೆಗೆ ಅಥವಾ ಮರುಪಾವತಿ ವರದಿಯನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸುವವರೆಗೆ, ಯಾವುದು ನಂತರವೋ, ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯನ್ನು ಪ್ರವೇಶಿಸದಂತೆ ನಿರ್ಬಂಧಿಸಿತು.
• ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 15ಇಬಿ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಸೆಬಿ ಐಎನ್ಆರ್ 1,00,000 ದಂಡವನ್ನು ವಿಧಿಸಿತು.
• ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 15ಎಚ್ಎ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ದಂಡದ ಹೊಣೆಗಾರಿಕೆಯನ್ನು ಸೆಬಿ ಎತ್ತಿಹಿಡಿದಿದೆ, ಇದು ಶಾಸನಬದ್ಧ ಕನಿಷ್ಠ ಐಎನ್ಆರ್ 5,00,000 ಅನ್ನು ಹೊಂದಿದೆ.
• ಈ ಆದೇಶದ ದಿನಾಂಕದವರೆಗೆ ಹೂಡಿಕೆದಾರರನ್ನು ಮರುಪಾವತಿ ಮಾಡುವ ನಿರ್ದೇಶನವನ್ನು ನೋಟೀಸಿ ಪಾಲಿಸಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಪೀಲ್ ಟ್ರಿಬ್ಯೂನಲ್ (ಎಸ್ಎಟಿ) ಈ ಹಿಂದೆ ಮರುಪಾವತಿ ಮತ್ತು ಸೆಕ್ಷನ್ 15ಇಬಿ ದಂಡವನ್ನು ಉಳಿಸಿಕೊಳ್ಳುವಾಗ, ಸೆಕ್ಷನ್ 15ಎಚ್ಎ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ದಂಡವನ್ನು ಮರುಪರಿಶೀಲಿಸಲು ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ ಸೆಬಿಗೆ ಪ್ರಕರಣವನ್ನು ಕಳುಹಿಸಿತ್ತು.
• ಇತರ ಪ್ರಕರಣಗಳಿಗೆ ಹೋಲಿಸಿದರೆ ದಂಡವು ಅಸಮಾನವಾಗಿದೆ ಅಥವಾ ತಾರತಮ್ಯಪೂರಿತವಾಗಿದೆ ಎಂಬ ನೋಟಿಸ್ದಾರರ ವಾದವನ್ನು ತಿರಸ್ಕರಿಸಲು ಸೆಬಿ ಸುಪ್ರೀಂ ಕೋರ್ಟ್ನ ಪೂರ್ವನಿದರ್ಶನಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲೇಖಿಸಿದೆ.
• 2025ರ ನವೆಂಬರ್ನಲ್ಲಿ ಮರುಪಾವತಿಗಾಗಿ ಸಾರ್ವಜನಿಕ ಅಧಿಸೂಚನೆಯನ್ನು ಹೊರಡಿಸಿರುವುದಾಗಿ ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು ಹೇಳಿಕೊಂಡಿದ್ದಾರೆ, ಆದರೆ ಅಗತ್ಯವಾದ ಎಸ್ಕ್ರೋ ಖಾತೆಯನ್ನು ತೆರೆಯಲು ಅಥವಾ ಮರುಪಾವತಿ ನಿರ್ದೇಶನವನ್ನು ಅನುಸರಿಸಲು ವಿಫಲರಾಗಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.