एस. ई. बी. आई. ने 5 करोड़ रुपये की शुद्ध संपत्ति की कमी के लिए डी. जी. एस. कैपिटल का आदेश दिया

यह डी. जी. एस. कैपिटल मैनेजमेंट प्राइवेट लिमिटेड, एक पंजीकृत पोर्टफोलियो प्रबंधक के संबंध में एस. ई. बी. आई. द्वारा एक अंतिम आदेश है, जो न्यूनतम आवश्यक निवल संपत्ति बनाए रखने, अनिवार्य अनुपालन रिपोर्ट प्रस्तुत करने और यह सुनिश्चित करने में विफलता के बारे में है कि इसके प्रधान अधिकारी ने जनवरी 2023 से दिसंबर 2024 की अवधि के दौरान आवश्यक एन. आई. एस. एम. प्रमाणन प्राप्त किया है।

यह किसकी चिंता करता हैः डी. जी. एस. कैपिटल मैनेजमेंट प्राइवेट लिमिटेड (पैनः एएएफसीडी3473एन, पंजीकरण संख्याः आईएनपी000004870) और इसके प्रधान अधिकारी श्री आशीष शर्मा।

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि डी. जी. एस. प्रधानमंत्री विनियमों द्वारा आवश्यक 5 करोड़ रुपये की न्यूनतम निवल संपत्ति बनाए रखने में विफल रहा, जिसमें निवल संपत्ति 1.64 करोड़ रुपये (मार्च 2023) और 1.66 करोड़ रुपये (मार्च 2024) दर्ज की गई।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि डी. जी. एस. वित्त वर्ष 2022-23 और 2023-24 के लिए आवश्यक निवल मूल्य प्रमाण पत्र, अनुपालन प्रमाण पत्र और निगमित शासन रिपोर्ट जमा करने में विफल रहा।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि प्रधान अधिकारी श्री आशीष शर्मा ने 7 सितंबर, 2023 की समय सीमा तक आवश्यक एन. आई. एस. एम. श्रृंखला XXI-B प्रमाणन प्राप्त नहीं किया था, इसके बजाय 14 अक्टूबर, 2024 को प्राप्त किया था।
• 17 फरवरी, 2025 के एक अंतरिम आदेश में डी. जी. एस. को 15 दिनों के भीतर निवल मूल्य आवश्यकताओं को पूरा करने का निर्देश दिया गया और अनुपालन तक नए ग्राहकों को शामिल करने या अतिरिक्त धन स्वीकार करने पर प्रतिबंध लगा दिया गया।
• नोटिसी ने शुद्ध संपत्ति की आवश्यकता (संशोधित शुद्ध संपत्ति आई. एन. आर. 5,15,69, 301 के रूप में उद्धृत) को पूरा करने के लिए चुकता शेयर पूंजी बढ़ाने का दावा किया और फरवरी 2025 में लंबित रिपोर्ट प्रस्तुत की।
• 3 जून, 2025 को एक सुनवाई आयोजित की गई थी, जिसमें नोटिसी ने तर्क दिया था कि उसने कारणदर्शक नोटिस प्राप्त करने के बाद पूंजी आवश्यकताओं का पालन किया था।

दस्तावेज़ में भी

• यह आदेश एक अंतिम आदेश है, जो 2024 में शुरू की गई परीक्षा प्रक्रिया के समापन का संकेत देता है।
• अंतरिम आदेश से पहले 5 करोड़ रुपये की आवश्यकता के मुकाबले कंपनी के पास लगभग 1.60 करोड़ रुपये की कुल संपत्ति की कमी थी।
• प्रधान अधिकारी के प्रमाणन में देरी नियामक समय सीमा से एक साल पहले की थी।