बाजार प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड
एस. ई. बी. आई. ने स्टॉकहोल्डिंग सर्विसेज लिमिटेड को 162 ग्राहक प्रतिधारण विवरण विफलताओं पर आदेश दिया
यह स्टॉकहोल्डिंग सर्विसेज लिमिटेड (पूर्व में एस. एच. सी. आई. एल. सर्विसेज लिमिटेड), एक पंजीकृत स्टॉक ब्रोकर के संबंध में एस. ई. बी. आई. द्वारा एक अंतिम आदेश है, जो नवंबर 2022 और नवंबर 2022 के बीच किए गए एक निरीक्षण के दौरान पहचाने गए अनुपालन उल्लंघन से संबंधित है।
यह नवंबर 2022 और दिसंबर 2022 के बीच किए गए निरीक्षण के दौरान पहचाने गए अनुपालन उल्लंघनों के संबंध में एक पंजीकृत स्टॉक ब्रोकर स्टॉकहोल्डिंग सर्विसेज लिमिटेड (पूर्व में एसएचसीआईएल सर्विसेज लिमिटेड) के संबंध में एस. ई. बी. आई. द्वारा एक अंतिम आदेश है।
यह किसकी चिंता करता हैः स्टॉकहोल्डिंग सर्विसेज लिमिटेड (पूर्व में एसएचसीआईएल सर्विसेज लिमिटेड)
SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि कंपनी 162 मामलों में ग्राहकों को प्रतिधारण विवरण तैयार करने और भेजने में विफल रही।
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि कंपनी ने अतिरिक्त ग्राहक मार्जिन बनाए रखा और आवश्यकता के अनुसार निष्क्रिय ग्राहकों को निपटाने में विफल रही।
- एस. ई. बी. आई. ने बैक-ऑफिस रिकॉर्ड और वास्तविक क्लाइंट डीमैट खाता होल्डिंग के बीच बेमेल पाया, जिसमें 47 आई. एस. आई. एन. में क्लाइंट डीमैट खातों में अतिरिक्त शेयर शामिल हैं, जिनकी कीमत ₹1 लाख है।
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि कंपनी कुछ मामलों में पर्याप्त एंड ऑफ डे (ई. ओ. डी.) और पीक मार्जिन को बनाए रखने में विफल रही और एक्सचेंज को गलत तरीके से इसकी सूचना दी।
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि कंपनी ने अपफ्रंट मार्जिन के कम संग्रह के लिए क्लियरिंग कॉर्पोरेशन द्वारा ग्राहकों को लगाए गए जुर्माने को गलत तरीके से पारित किया।
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि कंपनी ग्राहकों के लिए पूर्ण और सटीक के. वाई. सी. रिकॉर्ड बनाए रखने में विफल रही।
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि कंपनी मुख्य सूचना सुरक्षा अधिकारी (सी. आई. एस. ओ.) की नियुक्ति करने और आवश्यकतानुसार सी. ई. आर. टी.-इन. को सूचित करने में विफल रही।
- नामित प्राधिकरण ने कंपनी के खिलाफ एक नियामक निंदा की सिफारिश की।
दस्तावेज़ में भी
- यह आदेश एस. ई. बी. आई. अधिनियम, 1992 की धारा 12 (3) के तहत जारी अंतिम आदेश है।
- निरीक्षण अवधि 1 अप्रैल, 2021 से 31 अक्टूबर, 2022 तक थी।
- कंपनी ने कई उल्लंघनों के लिए अपने पुराने बैक-ऑफिस सॉफ्टवेयर विक्रेता की कमियों को जिम्मेदार ठहराया, जिसे बाद में टाटा कंसल्टेंसी सर्विसेज (टी. सी. एस.) द्वारा प्रतिस्थापित किया गया।
- एस. ई. बी. आई. ने परिस्थितियों को ध्यान में रखते हुए अधिकारियों को समय पर डेटा प्रदान करने में विफल रहने से संबंधित आरोपों से कंपनी को मुक्त कर दिया।
यह कैसे लिखा गया?
हमारे अपने कंप्यूटर पर चलने वाले एक ए. आई. मॉडल ने सरकारी दस्तावेज़ को पढ़ा और इस सारांश को लिखा। किसी ने इसकी जाँच नहीं की है।
आंकड़ों की जाँच की गई। इस सारांश में प्रत्येक संख्या एक स्वचालित जाँच द्वारा दस्तावेज़ में पाई गई थी।
वह जाँच तुलना करती है संख्याएँ केवल। यह इस बात की पुष्टि नहीं कर सकता कि शब्द जो दस्तावेज़ कहता है वही कहता है-इसलिए मूल दस्तावेज़ हमेशा प्राधिकरण होता है।
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मूल दस्तावेज़
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश
विनियामक आदेश · संदर्भ. डब्ल्यू. टी. एम./ए. एन./एम. आई. आर. एस. डी./एम. आई. आर. एस. डी.-एस. ई. सी.-4/31712/2025-26·7 अक्टूबर 2025
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