एस. ई. बी. आई. ने स्टॉकहोल्डिंग सर्विसेज लिमिटेड को 162 ग्राहक प्रतिधारण विवरण विफलताओं पर आदेश दिया
यह नवंबर 2022 और दिसंबर 2022 के बीच किए गए निरीक्षण के दौरान पहचाने गए अनुपालन उल्लंघनों के संबंध में एक पंजीकृत स्टॉक ब्रोकर स्टॉकहोल्डिंग सर्विसेज लिमिटेड (पूर्व में एसएचसीआईएल सर्विसेज लिमिटेड) के संबंध में एस. ई. बी. आई. द्वारा एक अंतिम आदेश है।
स्टॉकहोल्डिंग सर्विसेज लिमिटेड (पूर्व में एसएचसीआईएल सर्विसेज लिमिटेड)
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि कंपनी 162 मामलों में ग्राहकों को प्रतिधारण विवरण तैयार करने और भेजने में विफल रही।
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि कंपनी ने अतिरिक्त ग्राहक मार्जिन बनाए रखा और आवश्यकता के अनुसार निष्क्रिय ग्राहकों को निपटाने में विफल रही।
- एस. ई. बी. आई. ने बैक-ऑफिस रिकॉर्ड और वास्तविक क्लाइंट डीमैट खाता होल्डिंग के बीच बेमेल पाया, जिसमें 47 आई. एस. आई. एन. में क्लाइंट डीमैट खातों में अतिरिक्त शेयर शामिल हैं, जिनकी कीमत ₹1 लाख है।
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि कंपनी कुछ मामलों में पर्याप्त एंड ऑफ डे (ई. ओ. डी.) और पीक मार्जिन को बनाए रखने में विफल रही और एक्सचेंज को गलत तरीके से इसकी सूचना दी।
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि कंपनी ने अपफ्रंट मार्जिन के कम संग्रह के लिए क्लियरिंग कॉर्पोरेशन द्वारा ग्राहकों को लगाए गए जुर्माने को गलत तरीके से पारित किया।
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि कंपनी ग्राहकों के लिए पूर्ण और सटीक के. वाई. सी. रिकॉर्ड बनाए रखने में विफल रही।
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि कंपनी मुख्य सूचना सुरक्षा अधिकारी (सी. आई. एस. ओ.) की नियुक्ति करने और आवश्यकतानुसार सी. ई. आर. टी.-इन. को सूचित करने में विफल रही।
- नामित प्राधिकरण ने कंपनी के खिलाफ एक नियामक निंदा की सिफारिश की।
ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।
मूल दस्तावेज़
आदेश
2025-10-07
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दस्तावेज़ का विवरण
| आधिकारिक शीर्षक | स्टॉकहोल्डिंग सर्विस लिमिटेड-पूर्व में एसएचसीआईएल सर्विसेज लिमिटेड के संबंध में आदेश |
| स्रोत निकाय | भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश |
| संदर्भ संख्या | WTM/AN/MIRSD/MIRSD-SEC-4/31712/2025-26 |
| स्थिति | बंद कर दिया (आदेश) |
| वर्ष | 2025 |
| समापन तिथि | — |
| दस्तावेज़ | 1 |