एस. ई. बी. आई. ने पोडियम बाजार अनुसंधान के मालिक पर 25 लाख रुपये का जुर्माना लगाया
यह आदेश ग्राहक की गोपनीयता बनाए रखने और पंजीकरण के बिना जी. एस. टी. के संग्रह में कथित विफलताओं के संबंध में पोडियम बाजार अनुसंधान (स्वामीः श्री सुमन कुमार) में एस. ई. बी. आई. की जांच को संबोधित करता है। एस. ई. बी. आई. ने शिकायतों और फर्म के निवेश सलाहकार पंजीकरण को रद्द करने की सिफारिश करने वाली एक नामित प्राधिकरण की रिपोर्ट की जांच की।
पोडियम बाजार अनुसंधान (स्वामीः श्री सुमन कुमार), एस. ई. बी. आई. पंजीकरण संख्या INA300011706
- एस. ई. बी. आई. ने ग्राहक की जानकारी और एस. सी. ओ. आर. ई. एस. शिकायत विवरण की गोपनीयता बनाए रखने में विफल रहने के आरोपों की जांच की।
- एस. ई. बी. आई. ने वित्त वर्ष में ग्राहकों से बिना जी. एस. टी. पंजीकरण के जी. एस. टी. एकत्र करने के आरोपों की जांच की।
- नामित प्राधिकरण (डी. ए.) ने सिफारिश की कि सूचना प्राप्तकर्ता के पंजीकरण प्रमाण पत्र को रद्द कर दिया जाए।
- एस. ई. बी. आई. ने एक विशिष्ट घटना का उल्लेख किया जिसमें एक शिकायतकर्ता ने नकली ईमेल आईडी के माध्यम से संपर्क किए जाने के बाद तीसरे पक्ष के खाते में ₹ 1,43,100 जमा किया।
- नोटिस पाने वाले ने तर्क दिया कि गोपनीयता का उल्लंघन एक पूर्व कर्मचारी (श्री प्रकाश कुमार) के कारण हुआ था, जिसे धोखाधड़ी के लिए एस. ई. बी. आई. द्वारा अलग से दंडित किया गया था।
- नोटिसी ने तर्क दिया कि जी. एस. टी. का भुगतान न करना एस. ई. बी. आई. के अधिकार क्षेत्र से बाहर है और ₹ 25,00,000 का संबंधित जुर्माना प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.) में अपील के तहत है।
ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।
मूल दस्तावेज़
आदेश
2025-10-23
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दस्तावेज़ का विवरण
| आधिकारिक शीर्षक | पोडियम बाजार अनुसंधान के मामले में आदेश-मालिक श्री सुमन कुमार |
| स्रोत निकाय | भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश |
| संदर्भ संख्या | WTM/AS/MIRSD/MIRSD-SEC-2/31730/2025-26 |
| स्थिति | बंद कर दिया (आदेश) |
| वर्ष | 2025 |
| समापन तिथि | — |
| दस्तावेज़ | 1 |