बाजार प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड
एस. ई. बी. आई. ने पोडियम बाजार अनुसंधान के मालिक पर 25 लाख रुपये का जुर्माना लगाया
यह आदेश ग्राहक की गोपनीयता बनाए रखने और पंजीकरण के बिना जी. एस. टी. के संग्रह में कथित विफलताओं के संबंध में पोडियम बाजार अनुसंधान (मालिकः श्री सुमन कुमार) में एस. ई. बी. आई. की जांच को संबोधित करता है।
₹25,00,000आदेश में 16 अगस्त, 2024 के एक अलग एस. ई. बी. आई. निर्णय आदेश का उल्लेख किया गया है, जिसमें ₹ 25,00,00 का जुर्माना लगाया गया था।
एस. ई. बी. आई. ने शिकायतों और फर्म के निवेश सलाहकार पंजीकरण को रद्द करने की सिफारिश करने वाली एक नामित प्राधिकरण की रिपोर्ट की जांच की।
यह किसकी चिंता करता हैः पोडियम बाजार अनुसंधान (स्वामीः श्री सुमन कुमार), एस. ई. बी. आई. पंजीकरण संख्या INA300011706
SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया
- एस. ई. बी. आई. ने ग्राहक की जानकारी और एस. सी. ओ. आर. ई. एस. शिकायत विवरण की गोपनीयता बनाए रखने में विफल रहने के आरोपों की जांच की।
- एस. ई. बी. आई. ने वित्त वर्ष में ग्राहकों से बिना जी. एस. टी. पंजीकरण के जी. एस. टी. एकत्र करने के आरोपों की जांच की।
- नामित प्राधिकरण (डी. ए.) ने सिफारिश की कि सूचना प्राप्तकर्ता के पंजीकरण प्रमाण पत्र को रद्द कर दिया जाए।
- एस. ई. बी. आई. ने एक विशिष्ट घटना का उल्लेख किया जिसमें एक शिकायतकर्ता ने नकली ईमेल आईडी के माध्यम से संपर्क किए जाने के बाद तीसरे पक्ष के खाते में ₹ 1,43,100 जमा किया।
- नोटिस पाने वाले ने तर्क दिया कि गोपनीयता का उल्लंघन एक पूर्व कर्मचारी (श्री प्रकाश कुमार) के कारण हुआ था, जिसे धोखाधड़ी के लिए एस. ई. बी. आई. द्वारा अलग से दंडित किया गया था।
- नोटिसी ने तर्क दिया कि जी. एस. टी. का भुगतान न करना एस. ई. बी. आई. के अधिकार क्षेत्र से बाहर है और ₹ 25,00,000 का संबंधित जुर्माना प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.) में अपील के तहत है।
दस्तावेज़ में भी
- आदेश में 16 अगस्त, 2024 के एक अलग एस. ई. बी. आई. निर्णय आदेश का उल्लेख किया गया है, जिसमें इसी तरह के आरोपों के लिए नोटिसकर्ता पर ₹ 25,00,000 का जुर्माना लगाया गया था।
- नोटिस पाने वाले का दावा है कि उनके 379 ग्राहक हैं, जिनमें से 34 ने शिकायतें दर्ज कराई हैं, और उनका तर्क है कि ये एक पूर्व कर्मचारी से प्रभावित थे।
- कार्यवाही 21 अगस्त, 2024 की एक पूछताछ रिपोर्ट और 13 सितंबर, 2024 के एक पोस्ट-इंक्वायरी शो कॉज नोटिस पर आधारित है।
यह कैसे लिखा गया?
हमारे अपने कंप्यूटर पर चलने वाले एक ए. आई. मॉडल ने सरकारी दस्तावेज़ को पढ़ा और इस सारांश को लिखा। किसी ने इसकी जाँच नहीं की है।
आंकड़ों की जाँच की गई। इस सारांश में प्रत्येक संख्या एक स्वचालित जाँच द्वारा दस्तावेज़ में पाई गई थी।
वह जाँच तुलना करती है संख्याएँ केवल। यह इस बात की पुष्टि नहीं कर सकता कि शब्द जो दस्तावेज़ कहता है वही कहता है-इसलिए मूल दस्तावेज़ हमेशा प्राधिकरण होता है।
इस पृष्ठ का अनुवाद मशीन द्वारा किया गया था; अंग्रेजी पाठ और मूल दस्तावेज़ आधिकारिक हैं।
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मूल दस्तावेज़
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश
विनियामक आदेश · संदर्भ. डब्ल्यू. टी. एम./ए. एस./एम. आई. आर. एस. डी./एम. आई. आर. एस. डी.-एस. ई. सी.-2/31730/2025-26·23 अक्टूबर 2025
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