फर्स्ट ओवरसीज कैपिटल लिमिटेड के मामले में अंतिम आदेश

यह एक पंजीकृत मर्चेंट बैंकर, फर्स्ट ओवरसीज कैपिटल लिमिटेड (एफ. ओ. सी. एल.) के संबंध में एस. ई. बी. आई. द्वारा एक अंतिम आदेश है, जो निवल मूल्य आवश्यकताओं के उल्लंघन, हामीदारी सीमा और नियामक को गलत जानकारी जमा करने से संबंधित है।

फर्स्ट ओवरसीज कैपिटल लिमिटेड (एफओसीएल); श्री सत्येन दलाल (अध्यक्ष और प्रबंध निदेशक); श्री राजेश मेवाला; बोइसर रियलिटीज प्राइवेट लिमिटेड; फाल्कन रिक्रेशनल एक्टिविटीज प्राइवेट लिमिटेड; चसम इन्वेस्टमेंट्स एंड लीजिंग प्राइवेट लिमिटेड; श्री ऋषभ श्रॉफ; सुश्री माला सोनेजी।

• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि एफ. ओ. सी. एल. 5 करोड़ रुपये की अनिवार्य निवल संपत्ति बनाए रखने में विफल रहा।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि एफ. ओ. सी. एल. ने अपनी कुल संपत्ति के 20 गुना से अधिक बीमाकरण दायित्वों को पूरा किया।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि एफ. ओ. सी. एल. ने बीमाकरण दायित्वों को पूरा करने के लिए सार्वजनिक जमा को स्वीकार किया है।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि एफ. ओ. सी. एल. ने नियामक को गलत और भ्रामक जानकारी दी।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि एफ. ओ. सी. एल. प्रतिभूति बाजार के अलावा अन्य व्यवसायों में शामिल था।
• 23 अक्टूबर, 2024 के एक अंतरिम आदेश ने एफ. ओ. सी. एल. को नए निर्गम प्रबंधन आदेश लेने से रोक दिया।
• प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.) ने 11 दिसंबर, 2024 को प्रतिबंध पर रोक लगा दी, बशर्ते कि एफ. ओ. सी. एल. निवल मूल्य आवश्यकताओं को पूरा करने के लिए 3 करोड़ रुपये लाए।
• एफ. ओ. सी. एल. ने आवश्यक पूंजी जुटाने के लिए अपने सी. एम. डी. श्री सत्येन दलाल को तरजीही शेयर जारी करके एस. ए. टी. के निर्देश का पालन किया।
• यह आदेश एस. ई. बी. आई. (मर्चेंट बैंकर) विनियम, 1992 के तहत शुरू की गई जांच कार्यवाही को समाप्त करता है।

ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।

मूल दस्तावेज़