एस. ई. बी. आई. के निरीक्षण में पाया गया कि कैपिटल वृधि द्वारा अधिकतम ₹4.72 लाख शुल्क लिया जाता है।
यह आदेश अप्रैल 2020 और मार्च 2022 के बीच शुल्क संरचना, ग्राहक समझौतों और निष्पक्ष व्यापार प्रथाओं के संबंध में एस. ई. बी. आई. नियमों के कथित उल्लंघन के लिए एक निवेश सलाहकार, कैपिटल वृधि फाइनेंशियल सर्विसेज के व्यापक निरीक्षण को संबोधित करता है।
कैपिटल वृधि फाइनेंशियल सर्विसेज, मालिक-श्री राजू झारिया (एस. ई. बी. आई. पंजीकरण संख्या INA000005291)
- एस. ई. बी. आई. ने 1 अप्रैल, 2020 से 31 मार्च, 2022 की अवधि के लिए निरीक्षण किया।
- नामित प्राधिकरण (डी. ए.) ने सिफारिश की कि नोटिस पाने वाले को 12 महीने की अवधि के लिए नए ग्राहकों को शामिल करने से प्रतिबंधित किया जाए।
- कथित उल्लंघनों में आवश्यक योग्यता की कमी, शुल्क संरचना सीमा का पालन न करना, रिकॉर्ड बनाए रखने में विफलता और लाभ की गारंटी प्रदान करना शामिल है।
- नोटिस पाने वाले ने दावा किया कि अतिरिक्त-न्यायिक स्वीकारोक्ति जबरदस्ती के तहत निकाली गई थी और सीमा से अधिक शुल्क जी. एस. टी. के कारण था।
- नोटिसी ने तर्क दिया कि'मुफ्त परीक्षण'वास्तव में नमूना कॉल थे और कर्मचारी सलाहकार सेवाओं के लिए व्यक्तिगत फोन का उपयोग नहीं करते थे।
ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।
मूल दस्तावेज़
आदेश
2025-11-14
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दस्तावेज़ का विवरण
| आधिकारिक शीर्षक | कैपिटल वृधि फाइनेंशियल सर्विसेज के मामले में आदेश, मालिक-राजू झरिया |
| स्रोत निकाय | भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश |
| संदर्भ संख्या | WTM/AS/MIRSD/MIRSD-SEC-3/31786/2025-26 |
| स्थिति | बंद कर दिया (आदेश) |
| वर्ष | 2025 |
| समापन तिथि | — |
| दस्तावेज़ | 1 |