एस. ई. बी. आई. ने अपंजीकृत निवेश सलाहकार सेवाओं के लिए 3,17 करोड़ रुपये एकत्र किए

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SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिसियों ने एस. ई. बी. आई. से पंजीकरण प्रमाण पत्र प्राप्त किए बिना निवेश सलाहकार सेवाएं प्रदान कीं।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिसियों ने अप्रैल 2022 और मार्च 2023 के बीच अपंजीकृत सलाहकार शुल्क के रूप में कुल 495/- रुपये एकत्र किए।
• एचडीएफसी बैंक खाते (रु. 1,08,66, 705/-) और रिगी पे प्लेटफॉर्म (रु. 2,09,16, 790/-) के माध्यम से धन एकत्र किया गया था।
• नोटिस प्राप्तकर्ताओं ने स्टॉक विकल्पों की सलाह के लिए सदस्यता योजनाओं की पेशकश करने वाले टेलिग्राम चैनलों का संचालन किया।
• एस. ई. बी. आई. ने एस. ई. बी. आई. अधिनियम की धारा 12 (1) और आई. ए. विनियम, 2013 के विनियम 3 (1) के उल्लंघन का आरोप लगाया।

दस्तावेज़ में भी

• अपंजीकृत सेवाओं के लिए एकत्र की गई कुल राशि लगभग 3,17 करोड़ रुपये थी।
• जाँच में व्यक्तियों को वित्तीय लेनदेन से जोड़ने के लिए एचडीएफसी बैंक, रिगी पे, टेलिग्राम और गूगल से क्रॉस-रेफरेन्सिंग डेटा शामिल था।
• सूचना देने वाले निवेश सलाहकारों या बिचौलियों के लिए एस. ई. बी. आई. के डेटाबेस में अपंजीकृत पाए गए।