एस. ई. बी. आई. ने अपंजीकृत निवेश सलाहकार सेवाओं के लिए 3,17 करोड़ रुपये एकत्र किए
यह आदेश मेसर्स सत्यम शिवम सुंदरम ट्रेडिंग और संबद्ध व्यक्तियों में अपंजीकृत निवेश सलाहकार सेवाएं प्रदान करने और एस. ई. बी. आई. पंजीकरण के बिना शुल्क एकत्र करने के लिए एस. ई. बी. आई. की जांच को संबोधित करता है।
मैसर्स सत्यम शिवम सुंदरम ट्रेडिंग, श्री गगन चौधरी, श्री सत्यम सुमन चौधरी, श्री सुमन चौधरी
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिसियों ने एस. ई. बी. आई. से पंजीकरण प्रमाण पत्र प्राप्त किए बिना निवेश सलाहकार सेवाएं प्रदान कीं।
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिसियों ने अप्रैल 2022 और मार्च 2023 के बीच अपंजीकृत सलाहकार शुल्क के रूप में कुल 495/- रुपये एकत्र किए।
- एचडीएफसी बैंक खाते (रु. 1,08,66, 705/-) और रिगी पे प्लेटफॉर्म (रु. 2,09,16, 790/-) के माध्यम से धन एकत्र किया गया था।
- नोटिस प्राप्तकर्ताओं ने स्टॉक विकल्पों की सलाह के लिए सदस्यता योजनाओं की पेशकश करने वाले टेलिग्राम चैनलों का संचालन किया।
- एस. ई. बी. आई. ने एस. ई. बी. आई. अधिनियम की धारा 12 (1) और आई. ए. विनियम, 2013 के विनियम 3 (1) के उल्लंघन का आरोप लगाया।
ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।
मूल दस्तावेज़
आदेश
2025-11-28
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दस्तावेज़ का विवरण
| आधिकारिक शीर्षक | मेसर्स सत्यम शिवम सुंदरम ट्रेडिंग के मामले में आदेश। |
| स्रोत निकाय | भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश |
| संदर्भ संख्या | — |
| स्थिति | बंद कर दिया (आदेश) |
| वर्ष | 2025 |
| समापन तिथि | — |
| दस्तावेज़ | 1 |