एस. ई. बी. आई. ने अपंजीकृत निवेश सलाहकार मामले में 1.70 करोड़ रुपये के धनवापसी का आदेश दिया

यह अंतिम आदेश श्री माधव तिवारी द्वारा अपंजीकृत निवेश सलाहकार गतिविधियों से किए गए अवैध लाभ की विशिष्ट राशि को निर्धारित करता है, प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.) के एक निर्देश के बाद उनके बैंक विवरणों और साक्ष्य की समीक्षा करने के बाद धनवापसी राशि को फिर से निर्धारित करने के लिए।

यह किसकी चिंता करता हैः श्री माधव तिवारी (Divinecommodity.co के मालिक)

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिसी ने एक अपंजीकृत निवेश सलाहकार के रूप में काम किया और धोखाधड़ी से गारंटीकृत रिटर्न का आश्वासन दिया।
• नोटिस प्राप्तकर्ता ने विशेष रूप से वित्त वर्ष 2020-21 और वित्त वर्ष 2022-23 के बीच सलाहकार सेवाओं के लिए आई. एन. आर. 9,66,207 एकत्र करना स्वीकार किया।
• नोटिस प्राप्तकर्ता ने दावा किया कि अन्य आय (एस. ई. ओ., अचल संपत्ति, ज्योतिष) कुल आई. एन. आर. 1,52,84, 893 सलाहकार शुल्क से अलग थी।
• एस. ई. बी. आई. ने सूचना प्राप्तकर्ता को अपंजीकृत सलाहकार गतिविधियों के लिए निवेशकों से प्राप्त राशि को वापस करने का निर्देश दिया।
• नोटिस प्राप्तकर्ता को 2 साल के लिए या पुनर्भुगतान रिपोर्ट दाखिल होने तक, जो भी बाद में हो, प्रतिभूति बाजार तक पहुँचने से रोक दिया गया था।
• एस. ई. बी. आई. अधिनियम की धारा 15ई. बी. के तहत आई. एन. आर. 5,00,000 और आई. एन. आर. 1,00,000 का जुर्माना लगाया गया था।
• एस. ए. टी. ने जुर्माने को बरकरार रखा लेकिन एस. ई. बी. आई. को बैंक प्रविष्टियों के बारे में सूचना प्राप्तकर्ता के स्पष्टीकरण के आधार पर धनवापसी राशि की मात्रा पर पुनर्विचार करने का निर्देश दिया।

दस्तावेज़ में भी

• एस. ई. बी. आई. के प्रारंभिक आदेश (सितंबर 2024) में आई. एन. आर. 1,70,12, 615 के धनवापसी का निर्देश दिया गया था, जिसे नोटिसी ने विवादित बताते हुए दावा किया कि केवल आई. एन. आर. 9,66,207 सलाहकार सेवाओं के लिए था।
• एस. ए. टी. आदेश (सितंबर 2025) ने जुर्माने को बरकरार रखा, लेकिन फिर से मूल्यांकन के लिए धनवापसी राशि की मात्रा को वापस एस. ई. बी. आई. को भेज दिया।
• नोटिसी ने एस. ई. ओ., रियल एस्टेट और ज्योतिष सहित कई व्यवसाय संचालित किए, जो उनके तर्क के अनुसार अवैध सलाहकार गतिविधियों से अलग थे।