एस. ई. बी. आई. ने पटेल वेल्थ एडवाइजर्स द्वारा ऑर्डर स्पूफिंग से ₹ 3.22 करोड़ के गैरकानूनी लाभ की पुष्टि की

यह मेसर्स पटेल वेल्थ एडवाइजर्स प्राइवेट लिमिटेड (पी. डब्ल्यू. ए. पी. एल.) और चार व्यक्तियों के संबंध में एस. ई. बी. आई. द्वारा एक पुष्टिकरण आदेश है, जो प्रतिभूति बाजार में कथित ऑर्डर स्पूफिंग (कीमतों में हेरफेर करने के लिए कृत्रिम ऑर्डर देने) के लिए जारी अंतरिम निर्देशों की पुष्टि करता है।

यह किसकी चिंता करता हैः मेसर्स पटेल वेल्थ एडवाइजर्स प्राइवेट लिमिटेड, डेनिश महेशभाई पटेल, मितुल उमेदलाल वोरा, कौशल वसंतराई पटेल, मिनिश महेशभाई पटेल

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने 28 अप्रैल, 2025 के अंतरिम आदेश की पुष्टि की।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि पी. डब्ल्यू. ए. पी. एल. ऑर्डर स्पूफिंग में लगा हुआ है, जिसने आई. एन. आर. 3,22,62, 367.05 का गैरकानूनी लाभ कमाया है।
• आई. एन. आर. 3,22,62, 367.05 की राशि को एस. ई. बी. आई. के पक्ष में ग्रहणाधिकार के साथ सावधि जमा खातों के माध्यम से नोटिसों से संयुक्त रूप से और अलग-अलग रूप से जब्त किया जाना है।
• पी. डब्ल्यू. ए. पी. एल. को अपने स्वामित्व खाते में प्रतिभूतियों को खरीदने, बेचने या सौदा करने से प्रतिबंधित किया गया है।
• चार व्यक्तिगत सूचनाओं को प्रतिभूति बाजार तक पहुँचने से प्रतिबंधित किया गया है और प्रतिभूतियों में लेनदेन करने से प्रतिबंधित किया गया है।
• बैंकों और डिपॉजिटरी को निर्देश दिया जाता है कि वे एस. ई. बी. आई. की अनुमति के बिना नोटिस देने वालों के खातों (ग्राहक निधि/प्रतिभूतियों को छोड़कर) से डेबिट को रोकें।
• नोटिस देने वालों को अंतरिम आदेश के 15 दिनों के भीतर परिसंपत्तियों की पूरी सूची प्रदान करने का निर्देश दिया गया था।

दस्तावेज़ में भी

• आदेश इस बात की पुष्टि करता है कि धोखाधड़ी गतिविधि इक्विटी और इक्विटी डेरिवेटिव दोनों खंडों में हुई थी।
• एस. ई. बी. आई. ने कहा कि पी. एफ. यू. टी. पी. विनियमों में'स्पूफिंग'को स्पष्ट रूप से परिभाषित नहीं किया गया है, लेकिन इन कार्यों ने एस. ई. बी. आई. अधिनियम और पी. एफ. यू. टी. पी. विनियमों के प्रावधानों का उल्लंघन किया है।
• आदेश दलाल (पी. डब्ल्यू. ए. पी. एल.) के स्वामित्व खातों और उसके ग्राहक खातों के बीच अंतर करता है, जिससे ग्राहक निधि/प्रतिभूतियों को प्रतिबंध निर्देशों से छूट मिलती है।