मेसर्स पटेल वेल्थ एडवाइजर प्राइवेट लिमिटेड के मामले में अनुपालन आदेश

यह आदेश किस बारे में है?

यह आदेश मेसर्स पटेल वेल्थ एडवाइजर्स प्राइवेट लिमिटेड और उससे जुड़े व्यक्तियों को प्रतिभूति बाजार में कथित रूप से आदेश धोखाधड़ी में शामिल होने के लिए चिंतित करता है, जिसे एस. ई. बी. आई. ने प्रतिभूति नियमों का उल्लंघन पाया।

यह किसकी चिंता है?

मेसर्स पटेल वेल्थ एडवाइजर्स प्राइवेट लिमिटेड, डेनिश महेशभाई पटेल, मितुल उमेदलाल वोरा, कौशल वसंतराई पटेल, मिनिश महेशभाई पटेल

क्या पाया गया या निर्देशित किया गया

• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि मैसर्स पटेल वेल्थ एडवाइजर्स प्राइवेट लिमिटेड बाजार मूल्यों से काफी दूर कीमतों पर बड़े कृत्रिम खरीद/बिक्री ऑर्डर देकर ऑर्डर स्पूफिंग में लगा हुआ है, फिर विपरीत-पक्ष व्यापार निष्पादित करने के बाद उन्हें रद्द कर देता है।
• एस. ई. बी. आई. ने धोखाधड़ी गतिविधियों से आई. एन. आर. 3,22,62, 367.05 के गैरकानूनी लाभ की गणना की।
• एस. ई. बी. आई. ने गैरकानूनी लाभ के रूप में आई. एन. आर. 3,22,62, 367.05 को जब्त करने का आदेश दिया, जिसे एस. ई. बी. आई. के ग्रहणाधिकार वाले सावधि जमा खाते में जमा किया जाए।
• मेसर्स पटेल वेल्थ एडवाइजर्स प्राइवेट लिमिटेड को अपने स्वामित्व खाते में प्रतिभूतियों में लेनदेन करने से प्रतिबंधित किया गया है।
• डेनिश महेशभाई पटेल, मितुल उमेदलाल वोरा, कौशल वसंतराई पटेल और मिनिश महेशभाई पटेल को प्रतिभूति बाजार तक पहुँचने से रोक दिया गया है और प्रतिभूतियों में लेनदेन करने से रोक दिया गया है।
• बैंकों और डिपॉजिटरी को जब्त राशि जमा करने को छोड़कर नोटिस देने वालों के खातों से डेबिट को प्रतिबंधित करने का निर्देश दिया जाता है।
• नोटिस देने वालों को 15 दिनों के भीतर अपनी परिसंपत्तियों की पूरी सूची प्रदान करनी चाहिए।

ध्यान देने योग्य बिंदु

• गणना किए गए अवैध लाभ आई. एन. आर. 3,22,62, 367.05 (लगभग आई. एन. आर. 3.23 करोड़) थे।
• आदेश में निर्दिष्ट किया गया है कि जब्त राशि जमा होने के बाद खाते के प्रतिबंधों के संबंध में निर्देश बंद हो जाएंगे।