सर्वोत्तम सिक्यूरिटीज के आदेशों का उपयोग करके सनी भाटिया द्वारा शुरू की गई जाँच की जा रही है

यह आदेश इन आरोपों की एस. ई. बी. आई. की जांच को संबोधित करता है कि एक दलाल डीलर के नेतृत्व में व्यक्तियों का एक समूह, गैरकानूनी लाभ प्राप्त करने के लिए एक बड़े ग्राहक, सर्वोत्तम सिक्योरिटीज प्राइवेट लिमिटेड से पहले ऑर्डर देकर अग्रिम कारोबार में लगा हुआ है।

यह किसकी चिंता करता हैः श्री सनी भाटिया, श्रीमती सुरभी चोपड़ा भाटिया, श्रीमती ममता रानी, श्री कुमार अशोक, सर्वोत्तम सिक्योरिटीज प्राइवेट लिमिटेड, फाइंडोक इन्वेस्टमार्ट प्राइवेट लिमिटेड, कोटक सिक्योरिटीज लिमिटेड

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि नोटिसी नंबर 1 (श्री सनी भाटिया) ने इक्विटी डेरिवेटिव्स सेगमेंट में अग्रिम कारोबार के लिए सर्वोत्तम सिक्योरिटीज के आसन्न ऑर्डरों के बारे में गैर-सार्वजनिक जानकारी का उपयोग किया।
• जाँच की अवधि 1 जनवरी, 2018 से 31 दिसंबर, 2022 तक थी।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि नोटिसियों ने 898 मामलों में आई. एन. आर. 326.54 लाख का सकारात्मक वर्ग-अंतर अर्जित किया।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि इस योजना के परिणामस्वरूप ₹1 लाख का गैरकानूनी लाभ हुआ।
• कारण दर्शाएँ नोटिस (एससीएन) 28 नवंबर, 2025 को जारी किया गया था और दिसंबर 2025/जनवरी 2026 में नोटिसियों पर लागू किया गया था।
• 04 मार्च, 2026 को एक सुनवाई हुई, जिसमें सभी नोटिसियों की ओर से नोटिसकर्ता संख्या 1 ने भाग लिया।
• प्रदान किए गए आदेश के पाठ को काट दिया गया है और इसमें एस. ई. बी. आई. द्वारा जारी अंतिम निष्कर्ष, दंड या निर्देश शामिल नहीं हैं।

दस्तावेज़ में भी

• प्रदान किए गए पाठ में केवल पृष्ठभूमि, आरोप और प्रक्रियात्मक इतिहास है; इसमें एस. ई. बी. आई. के अंतिम निष्कर्ष या किसी भी लगाए गए दंड का उल्लेख नहीं है।
• नोटिस पाने वालों पर परिवार के सदस्य (पति, पत्नी, मां, पिता) होने का आरोप है जो प्राथमिक नोटिसकर्ता द्वारा प्रबंधित खातों के माध्यम से व्यापार करते थे।
• कथित रूप से बढ़त इक्विटी डेरिवेटिव्स सेगमेंट में हुई।