एस. ई. बी. आई. ने पाया कि ए. एफ. सी. ओ. कैपिटल ने खुले प्रस्ताव में नियमों का उल्लंघन किया है

यह आदेश ए. एफ. सी. ओ. कैपिटल इंडिया प्राइवेट लिमिटेड, एक पंजीकृत मर्चेंट बैंकर, द्वारा स्टैंडर्ड शू सोल एंड मोल्ड (इंडिया) लिमिटेड के लिए खुले प्रस्ताव के दौरान अपने आचरण के संबंध में नियामक उल्लंघन को संबोधित करता है। एस. ई. बी. आई. ने अपर्याप्त उचित परिश्रम, कर्मियों की गलत प्रस्तुति और मुख्य अनुपालन कार्यों की आउटसोर्सिंग के आरोपों की जांच की।

यह किसकी चिंता करता हैः मेसर्स ए. एफ. सी. ओ. कैपिटल इंडिया प्राइवेट लिमिटेड (एस. ई. बी. आई. पंजीकरण संख्याः आई. एन. एम. 000012555); श्री एस. एस. आर. के. मोहन बाबू (एक सलाहकार/अधिकृत हस्ताक्षरकर्ता के रूप में संदर्भित); स्टैंडर्ड शू सोल एंड मोल्ड (इंडिया) लिमिटेड (ओपन ऑफर की लक्षित कंपनी)।

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिसकर्ता ने मर्चेंट बैंकर विनियमों, मध्यस्थ विनियमों, पी. एफ. यू. टी. पी. विनियमों और पी. आई. टी. विनियमों के प्रावधानों का उल्लंघन किया है।
• विशिष्ट निष्कर्षों में अधिग्रहणकर्ता की पृष्ठभूमि के बारे में प्रकटीकरण में स्वतंत्र पेशेवर निर्णय का प्रयोग करने में विफलता शामिल है।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिस प्राप्तकर्ता ने एस्क्रो समझौते में निदेशक के रूप में श्री एस. एस. आर. के. मोहन बाबू को गलत तरीके से प्रस्तुत किया।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिसी ने श्री मोहन बाबू को मुख्य गतिविधियों और महत्वपूर्ण अनुपालन कार्यों को आउटसोर्स किया, जो एक कर्मचारी या प्रमुख प्रबंधकीय कार्मिक नहीं थे।
• नामित प्राधिकरण ने सूचना प्राप्तकर्ता को दो महीने के लिए नए व्यापारी बैंकर कार्य लेने से प्रतिबंधित करने की सिफारिश की।
• नोटिसी ने तर्क दिया कि उल्लंघन तकनीकी थे, किसी भी निवेशक को मौद्रिक नुकसान नहीं हुआ, और जुर्माना असमान था।

दस्तावेज़ में भी

• खुले प्रस्ताव में केवल 5 निवेशक और 2,100 इक्विटी शेयर शामिल थे, जो लक्षित कंपनी की कुल शेयर पूंजी का 0.04% प्रतिनिधित्व करते हैं।
• नोटिस प्राप्तकर्ता को इस कार्य के लिए रु. 3,50,000 का पेशेवर शुल्क प्राप्त हुआ।
• कार्यवाही 25 अक्टूबर, 2024 को किए गए एक निरीक्षण के आधार पर शुरू की गई थी, जिसमें 1 अप्रैल, 2022 से 31 अगस्त, 2024 तक की अवधि शामिल थी।
• नोटिसी ने दावा किया कि श्री मोहन बाबू को दस्तावेजों पर हस्ताक्षर करने और एस्क्रो खाते को संचालित करने के लिए एक अंतरिम उपाय के रूप में नियुक्त किया गया था, जब एक अनुपालन अधिकारी नियुक्त किया जा रहा था।