एस. ई. बी. आई. ने पाया कि बासन फाइनेंशियल 5 करोड़ रुपये की कुल संपत्ति बनाए रखने में विफल रहा

एस. ई. बी. आई. ने जांच की कि क्या फर्म निवल मूल्य बनाए रखने, रिपोर्ट प्रस्तुत करने और आचार संहिता मानकों का पालन करने जैसे वैधानिक दायित्वों को पूरा करने में विफल रही।

यह किसकी चिंता करता हैः बासन फाइनेंशियल सर्विसेज लिमिटेड (एस. ई. बी. आई. पंजीकरण संख्या आई. एन. एम. 000011989)

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि सूचना प्राप्तकर्ता पांच करोड़ रुपये की आवश्यक न्यूनतम निवल संपत्ति बनाए रखने में विफल रहा।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिस प्राप्तकर्ता निरीक्षण अवधि (अप्रैल 2022 से जून 2023) के दौरान अर्धवार्षिक रिपोर्ट प्रस्तुत करने में विफल रहा।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिस प्राप्तकर्ता यह सुनिश्चित करने में विफल रहा कि प्रमुख प्रबंधकीय कार्मिक और अनुपालन अधिकारी के पास आवश्यक एन. आई. एस. एम. प्रमाणन हों।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिस प्राप्तकर्ता आंतरिक आचार संहिता तैयार करने और आंतरिक व्यापार अनुपालन के लिए एक संरचित डिजिटल डेटाबेस बनाए रखने में विफल रहा।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि सूचना प्राप्तकर्ता ने 2017-2020 के लिए विलंबित शुल्क भुगतान किया है और जुलाई 2020 से शुल्क का भुगतान नहीं किया है।
• नामित प्राधिकरण ने सूचना प्राप्तकर्ता के पंजीकरण प्रमाण पत्र को रद्द करने की सिफारिश की।
• नोटिसी ने तर्क दिया कि उसने 2014 से परिचालन बंद कर दिया था और जनवरी 2020 में पंजीकरण के स्वैच्छिक समर्पण के लिए आवेदन किया था, जिसे संसाधित नहीं किया गया था।

दस्तावेज़ में भी

• नोटिसी ने कहा कि उसने वाणिज्यिक गैर-व्यवहार्यता के कारण 2014 के बाद से कोई व्यापारिक बैंकिंग गतिविधि नहीं की है।
• नोटिस पाने वाले ने दावा किया कि उसने 2020 से बार-बार अपना पंजीकरण सौंपने की मांग की थी, लेकिन इसके आवेदन को एस. ई. बी. आई. द्वारा संसाधित नहीं किया गया था।
• एस. ई. बी. आई. द्वारा शामिल निरीक्षण अवधि 1 अप्रैल, 2022 से 30 जून, 2023 तक थी।