एस. ई. बी. आई. ने पाया कि ग्रोथलिफ्ट ने के. वाई. सी. मानदंडों, शुल्क सीमाओं और ए. एम. एल. रिपोर्टिंग का उल्लंघन किया

इस आदेश में के. वाई. सी. मानदंडों के कथित उल्लंघन, कर्मचारी योग्यता आवश्यकताओं, शुल्क सीमा और धन शोधन रोधी रिपोर्टिंग दायित्वों के लिए ग्रोथलिफ्ट इन्वेस्टमेंट एडवाइजरीज प्राइवेट लिमिटेड के खिलाफ एस. ई. बी. आई. की न्यायिक कार्यवाही का विवरण दिया गया है।

यह किसकी चिंता करता हैः ग्रोथलिफ्ट इन्वेस्टमेंट एडवाइजरीज प्राइवेट लिमिटेड

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• सी. के. वाई. सी. और के. आर. ए. के साथ पंजीकरण प्राप्त नहीं करने के लिए के. वाई. सी. मानदंडों (एस. ई. बी. आई. मास्टर सर्कुलर के पैरा 113-119) का कथित उल्लंघन।
• एस. ई. बी. आई./बी. ए. एस. एल. को आवश्यक योग्यता या सूचना के बिना 98 ग्राहक-सामना करने वाले कर्मचारियों और एक शोध सहायक को नियुक्त करने के लिए आई. ए. विनियम, 2013 के विनियमन 7 (1) (सी) का कथित उल्लंघन।
• 16 ग्राहकों से प्रति वर्ष ₹ 1,25,000 से अधिक शुल्क लेने और पैन विवरण के बिना 3 ग्राहकों से ₹ 1,90,678 एकत्र करने के लिए IA विनियम, 2013 के विनियमन 15A का कथित उल्लंघन।
• प्रधान अधिकारी और नामित निदेशक की नियुक्ति को एफ. आई. यू.-आई. एन. डी. को सूचित करने में विफल रहने के लिए ए. एम. एल./सी. एफ. टी. दिशानिर्देशों (खंड 61 और 62) का कथित उल्लंघन।
• एस. ई. बी. आई. अधिनियम, 1992 की धारा 15ई. बी. के तहत निर्णय शुरू किया गया।

दस्तावेज़ में भी

• निरीक्षण की अवधि 1 अप्रैल, 2022 से 31 अक्टूबर, 2023 तक थी।
• कंपनी ने आरोप लगाया कि उसके 98 कर्मचारी नए ग्राहकों को शामिल करने के लिए पूरी तरह से जिम्मेदार थे, न कि निवेश सलाह, लेकिन एस. ई. बी. आई. ने अनुमान लगाया कि उन्हें निवेश सलाह (पी. ए. आई. ए.) से जुड़े व्यक्ति माना जाता है।
• कंपनी ने निरीक्षण के बाद सी. के. वाई. सी. पंजीकरण (संस्थान कोडः आई. एन. 7713) प्राप्त करने का दावा किया, जो प्रारंभिक निष्कर्षों में मौजूद नहीं था।