एस. ई. बी. आई. ने पाया कि 291744 तरल स्टॉक विकल्प कारोबार कथित रूप से कृत्रिम है

एस. ई. बी. आई. ने पी. एफ. यू. टी. पी. विनियम, 2003 के कथित उल्लंघन के लिए न्यायनिर्णयन कार्यवाही शुरू की।

यह किसकी चिंता करता हैः श्वेता अग्रवाल (पैनः बीकेईपीए0806आर)

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि 1 अप्रैल, 2014 और 30 सितंबर, 2015 के बीच 2,91,744 व्यापार (बी. एस. ई. स्टॉक विकल्प व्यापार का 81.40%) कथित रूप से गैर-वास्तविक थे और उन्होंने कृत्रिम मात्रा का निर्माण किया।
• श्वेता अग्रवाल पर आरोप है कि उन्होंने 1 स्टॉक विकल्प अनुबंध में 3 गैर-वास्तविक व्यापार किए, जिसके परिणामस्वरूप 600,000 इकाइयों की कृत्रिम मात्रा हुई।
• एस. ई. बी. आई. ने एस. ई. बी. आई. (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) विनियम, 2003 के विनियम 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1) और 4 (2) (ए) के उल्लंघन का आरोप लगाया।
• नोटिस प्राप्तकर्ता को एस. ई. बी. आई. निपटान योजना, 2022 और आई. एस. ओ. निपटान योजना, 2024 की पेशकश की गई थी, लेकिन उन्होंने इसका लाभ भी नहीं उठाया।
• नोटिस पाने वाले ने 11 नवंबर, 2025 को एक जवाब प्रस्तुत किया, जिसमें तर्क दिया गया कि कारण बताएँ नोटिस अत्यधिक देरी के बाद जारी किया गया था और समकक्षों से जिरह का अनुरोध किया गया था।

दस्तावेज़ में भी

• जाँच में 1 अप्रैल, 2014 से 30 सितंबर, 2015 तक की अवधि शामिल थी।
• नोटिस प्राप्तकर्ता ने दावा किया कि वह एक गृहिणी है जिसकी आय का कोई नियमित स्रोत नहीं है और कहा कि वह कोई जुर्माना देने में असमर्थ है।
• नोटिसी ने तर्क दिया कि 3 साल की सीमा अवधि का हवाला देते हुए कार्यवाही को समय-प्रतिबंधित कर दिया गया था, हालांकि एससीएन 2021 में 2014-2015 में व्यापार के लिए जारी किया गया था।