एस. ई. बी. आई. ने पाया कि गुडविल वेल्थ से 50 ऑर्डर पूर्व-ऑर्डर पुष्टि से चूक गए हैं।

यह आदेश अप्रैल 2024 से जुलाई 2025 तक एक विषयगत निरीक्षण के दौरान आदेश की पुष्टि, शिकायत निवारण और मुख्य कार्यों की आउटसोर्सिंग के संबंध में नियामक प्रावधानों के कथित उल्लंघन के लिए सद्भावना धन प्रबंधन निजी लिमिटेड (जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल.) के खिलाफ एस. ई. बी. आई. की न्यायनिर्णयन कार्यवाही का विवरण देता है।

सद्भावना धन प्रबंधन निजी लिमिटेड (जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल.)

• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. 15 ग्राहकों (281 आदेशों के नमूने में से) द्वारा दिए गए 50 आदेशों के लिए पूर्व-आदेश पुष्टि या दस्तावेजी साक्ष्य बनाए रखने में विफल रहा।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. ने एस. ई. बी. आई. मास्टर सर्कुलर के खंड 86.5.1 का उल्लंघन करते हुए एक अधिकृत व्यक्ति (ए. पी.) को शिकायत निवारण के अपने मुख्य अनुपालन कार्य को आउटसोर्स किया।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. शिकायत निवारण के लिए पूर्ण दस्तावेजी रिकॉर्ड बनाए रखने में विफल रहा, विशेष रूप से उपलब्ध संचार रिकॉर्ड के बिना शिकायतों को वापस लेने के एक पैटर्न को ध्यान में रखते हुए।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. ने भुगतान करके अनधिकृत व्यापार से संबंधित 37 शिकायतों का निपटारा किया, जिसे एस. ई. बी. आई. ने आंतरिक नियंत्रणों में खामियों की स्वीकृति के रूप में देखा।
• एस. ई. बी. आई. ने जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. के जवाब को खारिज कर दिया और सुधारात्मक कार्रवाई (जैसे केंद्रीकृत पी. ओ. सी. प्रणाली और प्रतिबंधित एपी पहुंच) का दावा किया क्योंकि उन्हें निरीक्षण टिप्पणियों के बाद ही लागू किया गया था।
• आदेश में स्टॉक ब्रोकरों के लिए एस. ई. बी. आई. मास्टर सर्कुलर के खंड 35.2,35.3,35.4,35.5 और 86.5.1 के साथ-साथ एन. एस. ई. के विशिष्ट नियमों और स्टॉक ब्रोकरों के लिए आचार संहिता के उल्लंघन का हवाला दिया गया है।

ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।

मूल दस्तावेज़